广东省人民代表大会常务委员会关于修改《广东省流动人员劳动就业管理条例》有关条款的决定

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我国专利现状及其对策研究

上海大学法学院2001级研郑宏彩

内容提要：当前，市场的竞争就是技术的竞争，技术竞争归根结底是专利的竞争。我国在这场“专利战”中，情况怎样？我们又该如何面对这场没有硝烟的战争？成果多专利少，技术流失严重，科研资源配置不合理，外国专利在我国跑马圈地，是我国专利所面临的严峻现状。笔者通过结合现状以及造成此现状的原因分析，从宏观和微观两方面提出对策并研究之。
关键词：专利 成果 技术创新

江泽民总书记多次强调，创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。一个没有创新能力与意识的民族，难以屹立于世界先进民族之列，尤其是在不断开放、竞争日剧的知识经济时代。而专利作为衡量技术创新能力和水平的重要指标，已被世界所公认。曹昌祯教授曾说，在未来，战争时期将会是“信息战”，和平时期则是“专利战”。这从一侧面凸现专利之重要地位，专利是不容忽视的资源宝库。衡量专利的很重要的指标就是专利申请量包括国内和国外的申请量，谁先搞出来，谁先申请专利，谁就在这个技术领域占有优势。。因为申请专利是对发明创造成果法律上的保障，具有排它独占的特质。这是一场没有硝烟的战争。因此，发达国家凭借自身经济、科技的竞争优势，采取跑马圈地、层层保护的专利战术，期冀通过专利取得更大的市场份额，而发展中国家在从世界贸易中分得一小杯羹的同时，却面临着发达国家专利竞争优势的严重压力和更多的技术壁垒。专利关系到一个国家国民经济素质的整体提高和国际竞争力的强弱，对一国的国家主权和经济安全也将产生深刻影响。在机遇与挑战并存的“没主儿的大野地”里，我国的专利状况如何，抢占了多少市场份额？

专利现状

1，成果多专利少，技术流失触目惊心。国家知识产权局政策研究处处长韩秀成细算了一笔帐：近年来我国每年取得的国家级重大科技成果达3万多项，而每年受理的具有较高技术水平的发明专利申请只有1万多件，还有2万项左右的成果因没有专利保护，通过发表论文、成果鉴定、学术研讨、公开使用等方式向国内外公开出去而被无偿的“奉献”给了世界。*1著名的“863”计划，1997年仅在生物、信息、能源等各领域取得成果1250项，发表论文2万多篇，而当时申请专利的仅有242项，论文与专利比为81：1，鉴定成果为5：1，获奖成果为2?3：1。*2据一份涵盖了一些我国医药行业生产与科研“排头尖兵”的报告统计，自1993年我国实行药品专利保护至1999年，这些单位所取得的成果共1168项，但申请专利的只有32项。*3这些都意味着国有产权、资金以至资本的流失，因为没有专利保护的科研成果公开化，等于放弃法律赋予的权利，使本是一笔笔的无形资产化为乌有。*4
只申请中国专利而造成的流失同样令人痛心。专利是有地域性的，如果一项发明只在中国申请专利，那么它在别的国家则不受法律的保护，别国可无偿使用。以菌草技术为例，福建农业大学10多年来，先后成功研制了近20项具有国际先进水准的成果，却只有3项申请了中国专利，1项申请了外国专利。菌草技术通过会议、论文等多种渠道传遍了16个国家，使这些国家产生了巨大的经济效益，仅花菇一项的年产值目前全世界就达100亿美元。“我们搭台，别人唱戏”，本可通过申请国外专利取得此项技术在国际上的垄断地位而能获取的巨大经济效益，如今只能眼睁睁看着肥水流入外人田而又无可奈何。据国家知识产权局统计，自专利法实施以来到1998年底，我国共受理国内发明专利申请近11万6千件，向国外申请的不足3000件。*5这表明我国11万3千多件发明流失掉。与此相反的是，一些发达国家将其高新技术在本国申请专利的同时，不失时机地到具有市场潜力和前景的国家和地区申请专利，以取得此技术国内国外市场上的垄断地位。
因中途放弃专利而造成的技术流失同样必须引起重视。据统计，我国专利权放弃的数量非常大，而且逐年增加。*6据调查，武汉四所大学的专利权放弃率曾高达70%。*7如果一项专利已经没有市场前景，放弃是明智的，但很大部分却是因不愿缴纳专利费或转让不出去等人为因素而非市场因素导致放弃，其损失是无法估量也是无法挽回的。

2，从专利申请的主体及申请的领域来看。我国大部分的发明创造集中于科研机构和大专院校，成果转化率低；企业研究与开发能力弱，专利获授权率低。通常，衡量科技资源配置是否合理，国际上看两个指标，一是科研人员的分布，二是由谁投资。国家知识产权局专利局审查一部部长袁德说，我们过去的情况是90%以上科研经费由国家提供，70-80%的科研人员集中在高校院所，现在两个数字也还保持在50%以上。*8我国现有科技工作者280多万人，高级科技人才中90%分布于高校和科研院所，约7%分布于企业第一线。*9这说明我国大部分创新源头在科研机构和大专院校，许多发明游离于企业之外。然而我们的大部分科研人员姓“科”，只管完成课题研究和论文，通过成果鉴定便万事大吉，至于下一步科研成果的保护和市场运作已与自己无关，正是这种脱节扼杀了专利申请。作为市场主体的企业想获得发明创造来提高自己的竞争能力，但创新能力弱，从而造成我国“科技”与“经济”两张皮的问题突出，资源浪费严重。与此相反，国外科研开发的主力集中在企业，科研人员“企”，科研开发的经费也来自企业，这就决定了企业研究开发的成果是要谋取市场丰厚的利润的，因此，他们热衷于申请专利，通过专利保护独占市场，赢得最大利润以弥补前期科研投入，并为下一轮科研进行资本积累，企业的发展壮大、科技进步由此滚动而成。
一个国家的专利在技术领域中的分布，是衡量其技术实力的可信指标，同时也反映出这个国家产品发展方向。从国际专利分类表的大类来看，1987年和1997年授权的国内发明专利数量表明：我国发明活动活跃的技术领域在10年间基本没变化。1997年国内发明专利授权量排在前五位的技术领域为医学（135件）、有机化学（105件）、测量测试（83件）、有机高分子化合物（76件）、冶金学（70件），而同一年我国授权的外国发明专利，在有机化学（320件）、基本电器元件（158件）、有机高分子化合物（122件）、电信技术（109件）、信息的存储（39件）计算计数技术（35件）等技术水平更高的领域授权量居多。*10这表明我国专利仍集中于传统技术领域，先进技术领域研究水平远不如外国。

3，外国专利在中国跑马圈地。知识产权既是法权又是无形资产，创新的成果只有用知识产权武装才能在市场竞争中处于优势地位，否则就会在市场竞争中陷入被挤的地位。下一步市场竞争的关键将不是关税壁垒而是技术壁垒，实质上就是专利壁垒。当前我国在发明专利的申请和保护方面处于很不利的形势。信息产业部科技司副司长陈小筑说：“从1996年以来，在信息技术领域，我国受理的发明专利90%来自国外的专利，这些国外公司的专利主要集中在三星、飞利浦等几个大公司。也就是说，在我们主要的技术领域，通讯、广播电视、计算机与自动化领域，当我们的企业正在开拓国际资源，我们正在希望自己的产品进入国际市场的时候，我们在国内的开发已经遇到了障碍。”*11中国移动通讯业的发展曲线与外国在我国有关CDMA的专利申请曲线几乎一致。当我们进行产业准备时，他们就来申请专利；当我们的市场已形成相当规模时，他们的专利申请量已很大了；我们要搞国产化、技术开发时，他们的专利已被授权，而且对我们的技术开发形成了技术壁垒。中国的产业在这些领域发展时，面临着“起步就遇到专利的地雷阵，举手就触及到专利的高压线”的不利境地。与此同时，外国公司正以专利为武器，向我国市场渗透，通过专利转让许可，获得不菲的专利提成费。我国已加入WTO，外商投资企业在我国的投资环境更加宽松，再加上技术优势的增强，从而可获得更大的国内市场份额。这些使我国高科技市场竞争加剧，同时增加了我国企业自我技术开发和技术创新的压力。

对策研究
当今世界技术的竞争归根结底是专利的竞争。在美国，专利已成为衡量创新本领的标准，欧盟正加紧研究统一区域内的专利制度，日本也意识到现在已经到了必须把专利问题作为企业战略而认真思考的时期。透视我国专利现状，“不比不知道，一比吓一跳”，情况不容乐观。如果不能改变这种状况，依然津津乐道中华民族悠久灿烂的文明、吃着老本时，未来我们的后代将承受着“父债子还”的痛苦，我们可能还得做一百年的第三世界。如何改变这种现状，在当今的“专利战”中打一个翻身战，已成当务之急。专利制度是一个系统工程，牵一发而动全身，他涵盖立项、技术创新、申请专利到实施和推广。他需要法律政策的支持、政府的推导、企业的自觉、科研人员的热情以及整个大环境的影响，各方面协调联动，集成作战，形成合力，只有这样，专利才能得到应有的重视。本文将从宏观和微观两方面来阐释。

1，从宏观方面来讲，政府要营造有利于技术创新的良好的知识产权宏观政策和法制环境。
第一 调整科研成果与知识产权的归属，促进技术创新的利益激励与约束机制
科研成果与知识产权的归属政策是调整技术创新中各方利益关系的重要手段。世界各国做法不尽相同，但总的趋势是“放权让利。”我国法律政策对全民所有制单位的职务发明和执行国家科研项目所形成的成果的产权归属，一般非常原则的规定为“国家所有”，但谁代表国家来行使以及如何管理无具体规定，这里存在主体虚位，导致缺乏激励机制和约束机制，不利于科研成果的专利申请、转化及利益的保障。新专利法在这方面有了实质性突破，“国家所有”转为“单位所有”，为产权归属找到了实在主人，在一定程度上起到了激励作用。但主人是否行使以及正确行使权利，新专利法没有做出限制性规定，主人对此行为后果没有惩罚性的预期。自我监督对于没有监督。立法者在立法时，应考虑到“兜底”的法律保护措施，平衡激励与约束机制。在这方面，可借鉴美国、日本的做法，对于执行国家科研计划项目所形成的科研成果的产权归属，一般都由承担单位所有，国家只保留一定情况下的使用权和介入权。例如，如果承担单位迟迟不能将此项目的成果转化，政府有权将此成果交有能力转化的企业进行商业活动，以此来鼓励其发明积极性，约束其不思进取，加快科研成果的转化。而且，还明确规定承担单位必须承担的义务，如必须定期向政府主管部门报告发明的使用情况以及保障发明人权益情况等。在借鉴基础上，我国法律还可做出硬性规定，除合同协商外，单位不积极申请专利或不实施的，在一定期限过后，只要发明人有证据证实的，发明人有权予以申请或实施。这既给了单位一定的压力，又给了发明人一定的动力，全方位推动与保护发明创造。
第二 更新科研管理体制，建立促进技术创新与知识产权管理有机结合的良性机制
曾几何时，成果、鉴定、论文、获奖一直是科研管理工作的主要目标，也是科研人员得以安身立命的“资本”，一旦一项成果获奖，就能给相关人员带来各种待遇，专利对评价一个人的工作如评职称等没有作用，因此，他们重成果，在选定项目时，选择的大多都是能成功的把握较大、国内外已做过的工作，至于成果能否取得专利保护并占领市场获得经济效益，往往并不关心，科技对社会经济发展所起的作用不明显，本来有限的科研资金和资源浪费严重。鉴于此，徐冠华部长指出：“今后国家的科技项目，包括‘863’攻关等都以获得发明专利作为立项目标和验收指标，而不再搞走过场式的专家鉴定会。”*12今后科研成果知识产权保护贯穿于科研计划全过程，承担单位从申请立项、执行一直到验收每一环要负责。在进行科技成果鉴定或验收前，科研成果完成者应当提交知识产权报告，对于需要申请专利的，当事人应及时申请专利后，再进行组织鉴定。这无疑会使目前轻专利重成果而导致技术流失的现象得到改变。
科研经费也必须引起重视。我国的科研经费大部分由国家负担，据分析，国家科研经费的投入与成果成倒“U”形，也就是说，国家的投入必须适中，否则不能取得预期效果。因此，国家应调动企业来投资。关于经费划拨模式，目前已难适应新形势的变化，必须改革，可以以项目为导向促使科研单位制定长期计划，将经费的分配使用与科研成果应用结合起来，并加大项目审批透明度。同时，在经费划拨中，引入竞争机制，从经费中提取一定比例作为战略基金，通过公开竞争的方式将这笔经费分配给项目。
政府部门应充分发挥专利导向作用，对科研规划、重大立项和专题等计划课题，立项前应邀请科研界、企业界参加，进行专利分析和评估，尽早引入企业界的想法和思路，避免低水平的重复研究和资源的浪费，提升科研成果的法律内涵和市场外延。
第三 加强与技术有关的知识产权管理制度、保护力度和服务体系建设
发明专利申请成本高，知识产权保护力度不够，是制约专利申请的因素之一。发明专利授权所需时间长，维持专利申请所需经费较多，一个发明专利从申请到授权需5-6年，更长的需7-8年，待审期间每年要交300元维持费，而美国审查一个发明专利仅需2年。长时间的申请消耗掉了发明创造者的激情与耐心。对于专利侵权案件，一个专利纠纷的争议期要占去少则2年，多则3、4年，甚至更长的时间，加上地方保护主义，不仅削弱了审判机关对专利权的保护力度，也使专利权人对专利法律保护的信心不足，使发明创造者更多愿意以私力的方式保护。因此，必须缩短专利审查期限，配以现代化手段，上机联网检索国外文献，加快专利审查速度；加大专利保护力度和行政处罚力度，创造公平有序竞争的法律环境，给专利权人以切实有效的保护，消除其后顾之忧。
各政府部门要积极引导、协调和支持科研院校、企业建立知识产权管理制度，推动并帮助提高专利意识，鼓励原创性的发明创造。通过建立科研成果孵化器机构，发展专利中介服务机构和信息支撑体系，密切科研院校、企业的联系和合作，对技术开发项目给与税收和信贷优惠政策，创造宽松的环境和有利的条件，促进科研成果的商品化、产业化。真正建立起“官、产、学、研、金”五位一体的国家创新体系，形成合理的布局和资源配置。

2，从微观方面来讲，科研院校、企业以及科研人员必须认清形势，协作互动，有效参与市场竞争。
第一 转变观念，增强专利意识。研发是源流，看一个企业的强弱，不再是看它有多少机器，而是看它的创新能力。而形成技术创新的良性循环的唯一办法是重专利。企业、科研院校是专利的承载体，必须以他们为主体。狼来了是鹿健壮的必要条件，我国的科研院校、企业必须调整自己的战略，重成果更要重专利，把专利与自己的长远发展战略紧密结合在一起。据美国经济学家曼斯菲尔德研究分析得出，如果没有专利保护，60%的药品发明不能研究出来，65%不被利用；化学发明有38%不会研究出来，有30%不会被利用。我国在专利方面有着惨痛的教训。钕铁硼，中、日、美在这一领域研究水平相当，但由于我国不重视专利保护，未及时申请专利，让日本抢了先，占领了市场优势。哈尔滨中药二厂研制的畅销品——消咳喘，由于没有专利保护，在不到两年的时间里，全国就冒出20多家与该厂产品完全相同的产品，致使其供不应求的消咳喘大量积压，利润大幅下降。知识社会是以拥有知识产权的知识的多少而不是单纯的知识作为衡量实力的标准，因为往往会创而不“新”。切肤之痛促使我们的企业、科研院校自觉，在重视技术创新的同时，一定要运用专利制度，保护技术创新成果，以赢得国内国际市场优势。这要求单位领导重视专利和人才，可将专利申请量作为领导工作考核指标迫使其重视；科研人员创新意识增强，可通过对其奖励和回报与创新的效益挂钩，来激发热情以及自觉保护专利意识和后续开发能力。
第二 建立科研院校、企业的合作伙伴关系。在我国，受传统计划体制的长期影响，科研机构被赋予知识的生产者的作用，不关注知识的传播、使用；高校则主要是知识的传播和生产，不关注知识的使用；企业是知识的使用者，不关注知识的生产、传播。这一系统配置方式既造成了各主体创新能力的低下，又造成各主体间功能分割的局面，“技术、经济两张皮”由是形成。实践已证明，技术进步与经济效益密不可分，知识不能转化为生产力，意味着资源浪费。因此，各主体间应开展一定范围内的合作，资源共享，减少重复；以经费匹配为纽带，企业为科研院校出资一定比例的项目经费，把科研院校研究工作与企业的应用研究成果捆在一起，大大增加科研院校的研究经费，同时有效地克服其研究成果转化为现实生产力比率低的问题，也促进了企业的技术进步。
第三 面临外国专利垄断之势，我国企业、科研院校不仅要积极申请专利，还要灵活运用专利策略，参与市场竞争。市场竞争实质上是技术竞争，为保持这一竞争优势，最好的方法就是用专利来保护自己的新技术、新产品。面对有上百年历史的外国专利，作为后起之秀的我国专利不能坐以待毙，而应奋起直追，师夷长技以制夷。
开发、申请、实施齐头并进。在这三个环节中，应注意一些问题。开发阶段，应充分利用专利文献。它具有数量巨大，内容广博，出版迅速，传递信息快，系统详尽，实用性强等特点，全世界最新的发明创造信息90%以上能在专利文献中找到，它几乎记载了技术领域内人类知识的每一步进展。*13运用专利文献不仅能提高开发的起点，站在巨人的肩膀上去采撷智慧之火；还能节约40%的科研经费和60%的开发时间，避免低水平的重复研究开发和有限资源的浪费。关于申请，我国的企业、科研院校应向美、日学习，美国人往往是产品未动，专利先行；日本人是机关算尽，在发明处于中间阶段，就申请并取得专利，堵死竞争对手；我们不应像德国人那样古板，在一项发明可以用于生产，能带来利润时才申请专利，这时别人早已抢先一步而丧失良机。申请到专利后，要尽快组织实施专利技术，抢先占领市场，还可通过专利转让或许可使用，获取更大的经济利益。实施是技术创新的关键环节和根本目的，能极大的促进技术创新活动的良性循环。
利用专利控制竞争对手。只有专利才能控制市场，获取丰厚利润，成果在法律上并不被认可。“荧关灯小，专利权大”。因此，企业科研院校必须取得专利，然后在法律保护范围内灵活运用这张牌来参与市场竞争。例如，抢先申请专利以控制这些产品和技术国内外市场；利用专利层层保护，筑成专利保护伞，使后来的技术攻关这无从下手而转向其他目标；放而不用或买绝该专利以避免新技术的出现带来巨大损失或实施有困难时；在转让或许可他人使用该专利时，在法律允许范围内，对受让人或被许可人施加尽可能多的限制或一定时期内暂不许可他人以确保自己的技术优势；诉诸法律，以法律的手段打击侵犯自己专利权的人。

注释
1 摘自《经济参考报》1999年10月13日 王一娟文：我国高新技术流失触目惊心；
2 摘自《科学时报》1999年11月18日 薛惠尹文：高新技术急需专利保驾护航；
3 摘自《法制日报》1999年11月29日 李立文:不要冷淡专利；
4 同以上3；
5、6、7 同以上1；
8 同以上3；
9 摘自《科技日报》2002年10月10日 本报讯
10 摘自《?望》新闻周刊1999年11月22日第47期赵捷等文：《从专利申请看我国技术创新之短》；
新疆维吾尔自治区哈密地区行政公署


哈行署发〔2008〕82 号


关于印发哈密地区行政公署工作规则的通知

各县（市）人民政府，地区各委、办、局，地直各企事业单位：
《哈密地区行政公署工作规则》已经2008年第6次行署办公会议研究通过，现印发给你们，请认真遵照执行。



二○○八年六月三十日　　　　


哈密地区行政公署工作规则

第一章 总则

一、为进一步加强地区行署工作，提高行政效能，改进领导和机关作风，促进行署工作规范化、制度化和科学化，根据宪法、地方各级人民政府组织法、民族区域自治法和《新疆维吾尔自治区人民政府工作规则》的有关规定，特制定本规则。

二、地区行署工作以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，牢固树立和落实科学发展观，贯彻党的路线、方针、政策和国务院、自治区党委、人民政府和地委的决定、决议、决策、命令、指示，全面正确履行政府职能，形成行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的管理体制，努力建设服务政府、责任政府、法治政府和廉洁政府。

三、地区行署工作的准则是，实行科学民主决策，坚持依法行政，推进政务公开，健全监督制度，加强廉政建设。

第二章 组成人员职责

四、地区行署由下列人员组成：专员、副专员、党组成员、秘书长、专员助理、副秘书长，各委、办、局行政主要负责人组成。
五、地区行署组成人员要忠实履行宪法和法律赋予的职责，坚持解放思想，实事求是，与时俱进，开拓创新；忠于职守，服从命令，全心全意为人民服务。
六、地区行署实行行政首长负责制。专员领导地区行署的全面工作。常务副专员协助专员处理地区行署日常工 作，副专员协助专员工作。专员外出期间，由负责常务工作的副专员主持地区行署工作。
七、地区行署专员召集和主持地区行署全体会议、办公会议。地区行署工作实行民主集中制，重大事项必须经行署办公会议讨论决定，日常工作按分工负责处理。
八、地区行署副专员按照分工处理分管工作，受专员委托负责其它方面的工作。工作中的重要情况，要及时向专员报告。行署专员、副专员要经常互通情况。
九、地区行署秘书长在专员的领导下，协助专员、常务副专员处理地区行署日常工作。
十、各委、办、局主任、局长负责本部门的工作，向地区行署报告主要工作进展情况。重大问题应及时向分管副专员或专员请示、汇报。受行署专员委托，可代表地区行署向地区人大工委报告工作。
地区审计局在行署专员的领导下，依照法律规定独立行使审计监督权，不受其他行政机关、社会团体和个人的干涉。
地区行署各部门要各司其职、各负其责，顾全大局、团结协作，维护政令统一畅通，积极主动、认真贯彻地区行署的工作安排和部署。

第三章 全面履行政府职能

十一、地区行署及各部门要加快转变政府职能，全面履行经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职能。
十二、按照国家、自治区宏观经济调控的要求，主要运用经济、法律手段和必要的行政手段，引导和调控经济运行，调整和优化经济结构，发展对外经济贸易和区域经济合作，促进地区经济社会又好又快发展。
十三、严格市场监管，推进公平准入，完善行政执法、行业自律、舆论监督、群众参与相结合的市场监管体系，建立健全社会信用体系，整顿和规范市场经济秩序，建设统一、开放、竞争、有序的现代市场体系。
十四、加强社会管理，强化政府促进就业和调节收入分配职能，完善社会保障体系，健全基层社会管理体制，妥善处理社会矛盾，维护社会公平正义和社会稳定。依法建立健全各类突发公共事件应急机构和工作机制，提高政府处理突发事件和应对公共危机的能力。
十五、强化公共服务职能，完善公共政策，健全公共服务体系，增强基本公共服务能力，促进公共基本服务均等化。

第四章 实行科学民主决策

十六、地区行署及各部门要健全重大决策的规则和程序，完善群众参与、专家咨询和政府决策相结合的决策机制，实行依法决策、科学决策和民主决策。
十七、国民经济和社会发展规划、财政预算、改革开放的政策措施、社会管理重要事务、以民生为重点的社会建设、规范性文件等重大决策，由地区行署办公会议决定。
十八、地区行署各部门提请地区行署讨论决定的重大决策建议，必须经过深入调查研究，如有必要，必须经过专家或研究、咨询、中介机构等进行必要性、可行性和合法性论证；涉及法制工作事宜的应由行署法制办公室等部门审核把关；涉及有关县（市）和部门的，应事先听取意见；涉及人民群众切身利益的，要向社会公开征求意见，必要时要举行听证会。
十九、地区行署在作出重大决策前，根据需要通过不同形式，直接听取群众团体、专家学者、基层群众等方面的意见和建议。
二十、地区行署各部门必须坚决贯彻落实行署的重大决策，及时跟踪和反馈执行情况。地区行署办公室、督查室要加强督促检查，确保政令畅通。

第五章 坚持依法行政

二十一、地区行署及各部门要按照法定权限和程序履行职责，行使行政权力，做到合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信、权责一致，不断提高依法行政能力和水平。
二十二、地区行署根据改革开放和经济社会发展的需要，适时制定、修改和废止规范性文件。规范性文件施行后，要进行评估，发现问题，及时完善。
二十三、地区行署各部门制定的规范性文件，必须符合宪法、法律和国务院的行政法规、决定、命令，以及国家的方针政策；符合自治区地方性法规、政府规章、决定、命令。凡涉及两个以上部门职权范围的事项，应由地区行署制定规范性文件或由有关部门联合制定规范性文件。部门制定的规范性文件要报地区行署备案，由地区行署法制办公室审查并定期向行署报告。
二十四、提请行署办公会议研究的规范性文件应由行署法制办公室审查或组织起草，解释工作由行署法制办公室会同有关部门承办。
二十五、严格实行执法责任制和执法过错追究制，有法必依、违法必究，公正执法、文明执法。

第六章 推进政务公开

二十六、地区行署及各部门要大力推进政务公开，健全政府信息发布制度，完善各类公开办事制度，规范行政服务行为，提高政府工作透明度，保障公民、法人和其他组织的知情权、监督权和其他合法权益。
二十七、地区行署及各县（市）人民政府和各部门在履行行政管理职责或在提供公共服务过程中制作、产生或获取的应当公开发布的以文字材料、视听资料、网络媒体等载体记录的其履行经济调节、市场监督、社会管理、公共服务等职能情况，除需要保密外，均为政务公开的内容。
二十八、凡涉及广大群众切身利益、需群众广泛知晓的事项，以及法律法规和行署规定需要公开的其它事项，均应通过政府网站、报刊、广播、电视、政府信息公开查阅点、政府信息公开申请受理点或召开新闻发布会的方式，依法、及时、准确地向社会公开。

第七章 加强行政监督

二十九、地区行署要自觉接受地区人大工委的监督，向其报告工作，接受质询，依法备案规范性文件；自觉接受地区政协工委的民主监督，虚心听取意见和建议；办理并答复自治区人民政府交办的人大代表、政协委员以及地区人大工委、政协工委交办的议案、建议、意见和提案。
三十、地区行署各部门要按照有关法律规定，接受司法监督，同时，自觉接受监察、审计等部门的专项监督，对在司法和专项监督中发现的问题，要认真查处和整改，并向地区行署报告。
三十一、加强行政系统内部监督，健全政府层级监督制度。行署各部门严格执行规范性文件审查备案制度和行政复议法，及时发现并纠正违反法律、行政法规、地方性法规、行政规章的规范性文件，以及行政机关违法的或者不当的具体行政行为，并主动征询和认真听取县（市）人民政府及其部门的意见和建议。
三十二、地区行署及各部门要重视人民群众来信来访工作，进一步完善信访机制，畅通信访渠道，定期听取信访工作汇报，认真落实信访包案、定期接访等信访制度。地区行署领导及各部门负责人要亲自阅批重要的群众来信。
三十三、地区行署及各部门要自觉接受新闻舆论和群众监督。对新闻媒体报道和反映的重大问题，各部门要积极主动地查处和整改并向地区行署报告。重视群众和其他组织通过多种方式对行政行为实施的监督。
三十四、地区行署及各部门要认真推行行政问责制和绩效管理制度，明确问责范围，规范问责程序，严格责任追究，提高政府执行力和公信力。

第八章 加强廉政建设

三十五、地区行署及各部门要从严执政、廉洁从政。对职权范围内的事项要按程序和时限积极主动地办理，对不符合规定的事项要坚持原则不得办理；对因推诿、拖延等官僚作风造成影响和损失的，要追究责任；对越权办事、以权谋私等违规、违纪、违法行为，要严肃查处。
三十六、地区行署及各部门要严格执行财经纪律，规范公务接待，不得用公款相互送礼和宴请，不得接受地方和企业的送礼和宴请。要艰苦奋斗、勤俭节约，降低行政成本，建设节约型机关。
三十七、地区行署组成人员要严格遵守中央、自治区和地区有关廉政建设的规定，带头廉洁自律，做到廉政、勤政。要严格要求亲属和身边工作人员，不得利用特殊身份拉关系、谋私利。

第九章 严格会议制度

三十八、地区行署实行行署全体会议、行署办公会议和各类专题会议制度。
三十九、行署全体会议由专员、副专员、党组成员、秘书长、专员助理、副秘书长，各委、办、局主任、局长组成，由专员或专员委托负责常务工作的副专员召集和主持。会议的主要任务是：
（一）传达贯彻中央、国务院、自治区党委、人民政府和地委的重要指示、决定及重要会议精神；
（二）决定和部署地区行署的重要工作；
（三）通报区内外重大事件和地区政治经济形势；
（四）讨论通过需要行署全体会议决定的事项。
行署全体会议原则上每年召开两次。根据需要可安排有关部门（单位）负责人列席会议。
四十、行署办公会议由专员、副专员、党组成员、秘书长、专员助理、副秘书长及办公会议成员单位的主要负责人组成，由专员或专员委托负责常务工作的副专员召集和主持。会议的主要任务是：
（一）研究落实自治区人民政府、地委部署的工作任务，安排部署地区行署近期工作；
（二）研究处理涉及地区经济社会发展全局及民生的重大事宜；
（三）审议通过以地区行署或行署办公室名义发布的全局性、综合性的规范性文件，决定有关政策措施；
（四）听取地区行署各部门（单位）和县（市）人民政府的专题汇报，研究相关重大事项；
（五）需行署办公会议决定的其它事项。
行署办公会议原则上每月召开一次，如有需要可随时召开。根据需要可安排有关部门（单位）负责人列席会议。
四十一、行署各类专题会议按照工作分工，由专员、副专员主持召开，协调处理分管的工作和有关政务、事务工作。受地区行署专员、副专员委托，党组成员、秘书长、专员助理、分管副秘书长亦可召开专题会议。
各类专题会议由党组成员、秘书长、专员助理、副秘书长负责组织。
四十二、行署全体会议和行署办公会议由行署办公室负责组织。行署办公会议纪要由秘书长审核后报专员或负责常务工作的副专员签发。专题会议纪要由组织会议的党组成员、秘书长、专员助理、副秘书长审核后报主持会议的领导签发，必要时报地区行署专员或负责常务工作的副专员签发；地区行署党组成员、秘书长、专员助理、副秘书长受地区行署专员、副专员委托召开会议形成的会议纪要由委托的领导审核签发。会议决定的事项由行署办公室或相关牵头部门负责催办和查办。
四十三、地区行署领导不能出席行署全体会议、办公会议，应向专员或受专员委托主持会议的常务副专员请假；如对议题有意见或建议，可在会前提出。
四十四、地区人大工委、政协工委召开的会议，按议题内容，一般由分管的副专员参加，也可责成地区行署有关部门的主要负责同志代表行署参加。属于知晓性质的会议，由专员指定秘书长、副秘书长参加。
四十五、地区行署及各部门召开的地区性会议，要减少数量、控制规模、严格审批。地区行署组成部门每年原则上召开一次地区性会议。由部门组织在地区召开的全疆性、区域性行业会议，必须经地区行署审批。
四十六、地区行署各部门召开的业务工作会议，一般不邀请地区行署领导出席。确须地区行署领导出席的，要严格履行报批程序。

第十章 规范公文审批

四十七、地区行署上报自治区人民政府及其所属部门的公文和各县（市）人民政府、行署各部门报送行署审批的公文，应当符合国家、自治区和地区公文处理的有关规定。
四十八、地区行署各部门、各县（市）人民政府报送地区行署审批的公文，以及以地区行署和行署办公室名义印发的公文，统一由地区行署办公室按规定程序办理，并按领导分工呈批，重大事项报专员审批。
四十九、以地区行署名义上报自治区人民政府审批的文件和下发的重要公文，经秘书长审核后报分管副专员审核，由专员或常务副专员签发。以地区行署名义向自治区人民政府各部门的行文，由分管副专员签发，重要公文报专员、常务副专员签发。
五十、以行署办公室名义发文，由秘书长签发，或由副秘书长审核后报分管副专员签发；如有必要，可报专员或常务副专员签发。属行署办公室职权范围内的发文，由秘书长或办公室主任签发。
五十一、地区行署各部门、各县（市）人民政府报送地区行署审批的公文，必须由各部门、县（市）的主要负责同志签发。除地区行署领导交办事项和必须直接报送的绝密事项外，应统一报送行署办公室按有关规定呈报，不得直接向地区行署领导个人报送公文。
五十二、属地区行署各部门职权范围内的事项，应由部门自行发文或联合发文，不得要求地区行署批转或行署办公室转发。确需经地区行署审批的事项，经地区行署同意后，也可由部门发文，文中须注明经地区行署同意。
五十三、各部门报送地区行署的请示性公文，部门间如有分歧意见时，主办部门主要负责同志要主动与协办部门主要负责同志协商，达成一致；经主办部门的主要负责同志与协办部门主要负责同志协商，仍不能取得一致意见的，主办部门应列出各方理据，提出建设性意见报地区行署，由分管副专员或委托分管副秘书长协调处理。
五十四、地区行署各部门、各县（市）向地区行署的请示报告事项，必须以正式文件行文，一事一报，不得多头呈报，不得越级行文，不得横向行文。
五十五、地区行署各部门要进一步精简公文，减少发文数量，加快无纸化办公进程，提高公文办理效率。

第十一章 加强工作作风和纪律

五十六、地区行署组成人员要坚决执行党和国家的路线方针政策，坚决执行自治区和地委、行署作出的重大安排和部署，严格遵守各项纪律，做到有令必行、有禁必止。
五十七、地区行署组成人员必须坚决执行地区行署的决定，如有不同意见可在地区行署内部提出，在没有重新作出决策前，不得有任何与地区行署决定违背的言论和行为。
五十八、地区行署各部门发布涉及政府重要工作部署、经济社会发展重要问题、与群众利益密切相关的信息，要经过发布程序严格审定，重大情况要及时向地区行署报告。
五十九、地区行署组成人员要严格遵守保密纪律和外事纪律，严禁泄露国家秘密、工作秘密或者因履行职责掌握的商业秘密，坚决维护国家的安全、荣誉和利益。
六十、强化学习型政府、学习型机关建设，地区行署领导要做学习的表率，不断充实新知识，丰富新经验。
六十一、地区行署领导到基层调查研究、检查工作或出席会议、现场办公，要轻车简从、食宿从简。除约定汇报工作的有关负责人以外，其他负责同志一般不陪同。
六十二、除地委、行署统一组织安排的活动以外，地区行署领导一般不参加各种名目的应酬性庆贺、剪彩、颁奖和礼仪性的奠基、揭幕等活动。各县（市）、各部门（单位）不得直接向地区行署领导发送请柬、通知，严禁一会多请，一事多请。
六十三、外事接待活动，地区外办事先要将拟好的具体方案报行署秘书长审查，并由秘书长向专员汇报，具体事宜由地区外办安排。一般外商来访或洽谈，有关部门不邀请地区行署领导出席，个别特殊情况需要邀请时，可通过外办，由秘书长负责安排。地区行署领导出访按中央、自治区有关规定办理。各县（市）、行署各部门、各直属机构、各企业负责同志出访须经外办审核后报送分管副专员提出意见，再由专员审批。
六十四、地区行署副专员、党组成员、秘书长、专员助理离哈出差和休假，应事先报地区行署专员，由地区行署办公室通报地区行署其他领导。
地区行署副秘书长、各部门主要负责同志离哈外出，要逐级经地区行署秘书长、分管领导、主要领导批准。同时，要告知行署办公室。外出期间，要及时向地区行署分管领导报告情况。

第十二章 附 则

六十五、地区行署直属机构、办事机构、直属事业单位适用本规则。
六十六、《哈密地区行政公署工作规则》由行署办公室负责解释，自公布之日起施行。2005年1月31日地区行署发布的《哈密地区行政公署工作规则》（哈行署发〔2005〕2号）同时废止。