关于启用国家安全生产监督管理局、国家煤矿安全监察局科技成果鉴定专用章的通知

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中国证券监督管理委员会


关于做好2000年股票承销业务年检工作的通知

2001年4月4日　　证监机构字［2001］52号

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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

　　为充分了解证券公司(以下简称“公司”)股票承销业务的进展情况，加强对其股票承销业务的监管，现就公司2000年度股票承销业务年检有关事项通知如下：

　　一、年检内容

　　(一)公司对2000年股票承销业务情况进行自查，自查报告包括以下内容：

　　1.承销业务基本情况。以2000年股票承销业务情况一览表形式反映。

　　(1)一览表分为已完成的新股承销、配股承销和增发新股承销三类，每类包括承销角色、发行人、承销金额、承销费用、承销期结束后未被认购的金额和承销项目负责人等内容。其中，承销金额、承销期结束后未被认购的金额和承销费用应列出合计数。

　　2.合规性自查。根据《证券法》、《证券经营机构股票承销业务管理办法》(证委发［1996］18号)、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》(证监机构字［1999］54号)和《关于加强承销商备案材料质量管理的通知》(机构部便函［2000］11号)的有关规定，对承销项目的承销费收取，承销团中副主承销商的数量和承销团成员的资格是否合规，是否按规定组织承销团，发行人和承销团成员之间的关联关系是否已充分披露，是否有向发行人提供融资或变相融资等不正当竞争行为等问题进行自查。

　　3.存在的问题分析。着重对承销业务中存在和遇到的问题进行分析。

　　4.内部管理措施。承销业务内部管理措施的有效性和拟采取哪些措施以适应新的发行制度和保荐人制度。

　　5.政策建议。对承销业务管理中的承销限额和承销费用问题提出建议。

　　(二)根据《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》(证监机构字［2000］223号)和公司2000年度经审计的财务报表计算的公司2000年末净资本计算规则表，以及净资本年度变化原因分析说明(期初数基准日为上年末)。

　　(三)主管承销业务高级管理人员、主要业务人员以及公司内核小组成员名单、职务和有效联系方式(移动电话和办公电话)。

　　二、年检要求

　　请各派出机构通知辖区内具有股票承销资格的公司认真准备年检材料(年检材料要加盖公司法人印章，统一用A4纸并打孔)，并对其年检材料进行初检，将初检意见和机构年检材料于4月30日前报我会机构监管部复检。对年检合格的机构，由我会换发新的股票承销资格证书；对年检不合格、年检结果较差、弄虚作假或存在其他严重问题的机构，我会将予以通报批评或暂缓换发资格证书，直至暂停承销业务资格。





浙江省台州市人民政府


台州市人民政府令第93号


　　《台州市人民政府办理人民代表大会代表建议、批评、意见和人民政治协商会议提案办法》已经市人民政府第11次常务会议审议通过，现予发布，自2007年4月1日起施行。


市长　 张鸿铭
二○○七年三月十九日



台州市人民政府办理人民代表大会代表建议、
批评、意见和人民政治协商会议提案办法

第一章　总则




　　第一条　为认真、及时办理人民代表大会（以下简称人大）代表建议、批评、意见和人民政治协商会议（以下简称政协）提案，根据有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本办法。


　　第二条　市人民政府及其工作部门和各县（市、区）人民政府，办理人大代表建议、批评、意见和政协提案，均适用本办法。
　　本办法所称人大代表建议、批评、意见，是指市人大代表个人或联名书面向市人民代表大会或者市人民代表大会常务委员会提出的，需由市人民政府办理的书面建议、批评和意见（以下简称人大代表建议）。
　　本办法所称政协提案，是指市政协的参加单位和委员向市政协全体会议或常务委员会提出的，经市政协提案委员会审查立案后，需由市人民政府办理的书面意见和建议。


　　第三条　市人民政府办理人大代表建议、政协提案工作，在市长领导下，由常务副市长分管，市人民政府办公室负责落实并具体组织、指导、检查、催办。
　　市人民政府工作部门和各县（市、区）人民政府办理人大代表建议、政协提案工作，由其主要负责人负责，分管领导具体负责，并指定部门或者工作人员进行落实。


　　第四条　承办人大代表建议、政协提案的市人民政府工作部门和各县（市、区）人民政府（以下简称承办单位），应当建立健全工作责任制度，严格处理程序，按照法律、法规、规章和政策，结合本市实际情况，认真研究办理，并负责按期答复。
第二章　人大代表建议、政协提案的交办




　　第五条　人大代表建议和政协提案，由市人民政府办公室根据人大代表建议、政协提案内容和有关单位的职责分工，确定承办单位，交承办单位办理；对重大、疑难、复杂的人大代表建议和政协提案，由市人民政府办公室提出交办意见，报请市人民政府决定后，交承办单位办理。
　　人大代表建议、政协提案需要两个以上单位办理的，应当确定主办单位和会办单位。


　　第六条　承办单位收到人大代表建议、政协提案后，对不属于本单位职责范围的人大代表建议、政协提案，应当自收到之日起十日内，书面向市人民政府办公室说明情况，经同意后退回。承办单位不得滞留、延误和自行转送其他单位。
　　市人民政府办公室对同意后退回的人大代表建议、政协提案，应当及时重新确定承办单位并交办。
第三章　人大代表建议、政协提案的办理




　　第七条　承办单位办理人大代表建议、政协提案，应当注重办理质量，具有针对性，讲求实效。
　　承办单位对应该解决而且有条件解决的问题，应当尽快解决；对应该解决但一时难以落实解决措施的问题，应当先向人大代表、政协委员（团体）如实说明情况，明确办理时限，创造条件，逐步解决；对确实不能解决的问题，应当向人大代表、政协委员（团体）充分说明原因。


　　第八条　承办单位应当自人大代表建议、政协提案交办之日起三个月内办理完毕，并予以书面答复；对问题复杂在三个月内办结有困难的人大代表建议、政协提案，应当书面报经市人大常委会代表工作委员会或市政协提案委员会批准同意后，可以延长三个月，但必须在人大代表建议、政协提案交办之日起六个月内办理完毕，并予以书面答复。


　　第九条　承办单位在收到人大代表建议、政协提案后，应当确定具体承办责任人员。对综合性强、涉及面广、办理难度大的人大代表建议、政协提案，应当由承办单位主要负责人研究办理；确有必要的，由市人民政府负责人直接研究、协调办理。对市人大常委会、市政协确定的重点人大代表建议、政协提案，实行市人民政府负责人领办制度，承办单位主要负责人应直接负责办理。


　　第十条　人大代表建议、政协提案由两个以上单位会同办理的，主办单位负责与会办单位协商，提出办理意见；会办单位应当与主办单位密切配合，并在收到人大代表建议、政协提案之日起两个月内，向主办单位提交会办意见；主办单位综合各会办单位的意见后，提出办理意见答复人大代表、政协委员（团体），并将书面答复抄送会办单位。


　　第十一条　承办单位在办理人大代表建议、政协提案过程中，应当及时同人大代表、政协委员（团体）联系，认真听取人大代表、政协委员（团体）的意见。需要与人大代表、政协委员（团体）当面沟通时，承办单位应当派相关负责人参加。
　　人大代表、政协委员联名提出的人大代表建议、政协提案，承办单位可以只征求领衔代表、委员的意见。


　　第十二条　承办单位办理人大代表建议、政协提案的书面答复，行文要按规定的格式拟稿、审核、签发、编号、缮印、用章，并注明联系电话和联系人。


　　第十三条　人大代表、政协委员（团体）要求为本人和当事人保密的，或者所涉及的处理对象有可能对人大代表、政协委员和当事人的安全构成威胁的，承办单位应当为人大代表、政协委员（团体）和当事人保密。


　　第十四条　办理人大代表建议和政协提案，应当在征询人大代表、政协委员（团体）的意见后，作出书面答复。办理人大代表建议和政协提案的书面答复，由承办单位直接寄送人大代表或政协委员（团体），联名提出的，应分别寄送。同时，抄送市人民政府办公室和市人大常委会代表工作委员会或市政协提案委员会，并抄送人大代表或政协委员所在的当地人民政府、人大常委会或政协。
　　承办单位要在答复件的首页右上角分四类标记办理情况类别号，即对所提问题已解决或部分解决的，用“A”标明；对所提问题正在解决或列入计划逐步解决的，用“B”标明；对所提问题因目前条件限制，待以后解决的，用“C”标明；对所提问题无法解决或留作参考的，用“D”标明。
　　承办单位寄送答复件时必须附寄《征询意见表》给人大代表建议、政协提案领衔人，并及时将收到的《征询意见表》复印分送市人民政府办公室、市人大常委会代表工作委员会或市政协提案委员会。


　　第十五条　承办单位对人大代表建议、政协提案承诺在期限内解决的，应当认真组织实施，解决后及时反馈给人大代表、政协委员（团体）；因情况变化未能解决的，应当形成书面报告，经承办单位负责人审核签发后向人大代表、政协委员（团体）通报情况，说明原因，并抄送市人民政府办公室、市人大常委会代表工作委员会或市政协提案委员会。


　　第十六条　人大代表建议、政协提案的原件、答复稿件以及办理过程中的其他有关材料，应当按照档案管理的规定存档。承办人大代表建议、政协提案十件以上的单位，在办理工作完毕后，要及时作出书面总结，报送市人民政府办公室、市人大常委会代表工作委员会和市政协提案委员会。
第四章　办理人大代表建议、政协提案工作的监督检查




　　第十七条　市人民政府办公室应当对承办单位的办理工作进度和质量进行检查，必要时可以通报检查结果。


　　第十八条　人大代表、政协委员（团体）对所提建议、批评、意见的办理结果不满意，需要再次办理的，由市人民政府办公室通知承办单位重新研究办理。承办单位应当自收到通知之日起一个月内办理完毕，并答复人大代表、政协委员（团体）。


　　第十九条　建立人大代表建议、政协提案办理工作考核制度，将其列入各县（市、区）人民政府和市级部门年度工作目标责任制考核，重点考核各承办单位在办理人大代表建议、政协提案中的问题解决率、面商率、满意率和按期办结率。


　　第二十条　对办理人大代表建议、政协提案工作中成绩突出的承办单位和个人，应当予以表彰和奖励。对办理人大代表建议、政协提案敷衍塞责，超出办理时限，或者违反本办法第十三条规定的单位及个人，由有关机关根据情节给予批评教育或者行政处分。
第五章　附则


　　第二十一条　各县（市、区）人民政府办理本级人大代表建议和政协提案的工作，参照本办法执行。


　　第二十二条　本办法由台州市人民政府办公室负责解释。


　　第二十三条　本办法自2007年4月1日起施行。台州市人民政府办公室于1997年印发的《办理市人大代表建议、政协提案工作规则》（台政办发〔1997〕53号）与本办法相抵触的，以本办法为准。