文化部科学技术进步奖励办法
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文化部科学技术进步奖励办法
文化部
文化部科学技术进步奖励办法
文化部
第一条 为奖励在推动文化科技进步工作中作出成绩的单位和个人，充分发挥广大文化科技人员的积极性和创造性，以促进文化事业的发展，根据《中华人民共和国科学技术进步奖励条例》有关规定，结合文化部门实际情况，特制定本办法。
第二条 本办法的奖励范围主要是服务于文化事业的自然科学技术的研究成果（不含社会科学方面的理论研究成果、教学论著及出版物）和在文化科技管理方面作出显著贡献的部门或单位，包括：
（一）应用于文化事业并促进其发展的新的科学技术成果；
（二）促进文化事业发展的自然科学理论研究新成果；
（三）在科技信息、技术标准及成果推广工作中做出显著贡献的项目；
（四）促进文化科技进步和文化事业协调发展的软科学研究成果；
（五）在对引进设备和技术的消化、吸收中做出显著贡献的项目；
（六）在科技管理方面做出显著贡献的部门或单位。
第三条 符合以下条件之一的，可申请文化部科学技术进步奖：
（一）应用于文化事业诸方面的新技术、新产品、新工艺、新材料、新方法，在科学技术水平上属于：
1、国内首创的；
2、本行业先进的；
3、经过实际应用证明是有一定社会效益或经济效益的。
（二）有充分论据，经实际应用证明有显著效果的新的文化科技理论研究成果。
（三）在推广、转让、应用文化科技成果工作中，取得显著社会效益和经济效益的。
（四）在技术标准、科技信息等技术基础工作和文化科技发展等软科学研究中做出创造性贡献，取得较大的社会效益或经济效益的。
（五）在科技管理工作中，做出显著成绩的。
第四条 文化部科学技术进步奖分为：
一等奖 授予文化部科学技术进步奖奖状、证书及奖金伍千元；
二等奖 授予文化部科学技术进步奖奖状、证书及奖金叁千元；
三等奖 授予文化部科学技术进步奖奖状、证书及奖金贰千元；
四等奖 授予文化部科学技术进步奖奖状、证书及奖金壹千元；
科技管理奖 授予文化部科学技术进步奖奖状、证书及奖金贰千元（三等奖等级）；
科技成果推广奖 授予文化部科学技术进步奖奖状、证书及奖金贰千元（三等奖等级）。
第五条 评奖标准：
（一）一等奖项目应是国内首创，技术上达到国际同类先进水平，有重大社会效益或经济效益，能在全国范围内推广应用的；
（二）二等奖项目应是国内首创，技术上接近国际同类先进水平，有较大社会效益或经济效益，能在众多省市推广应用的；
（三）三等奖项目应是国内首创，技术上达到国内同类先进水平，有一定社会效益或经济效益，能在部分省市推广应用的；
（四）四等奖项目应是国内首创，技术上达到本行业先进水平，有一定社会效益或经济效益，能在本省或部分单位推广应用的；
（五）获得科技管理奖的，应具有五年以上科技管理工作历史，能切实贯彻执行国家科委和文化部各项科技管理法规并制定、实施本地区本单位科技管理规定，在科技计划、成果管理（鉴定、奖励、申报、推广）及组织制订技术标准、开展科技信息研究等诸项工作中实施科学及规范化
管理做出显著成绩的部门和单位；
（六）科技成果推广奖项目应是推广、转让、应用成果范围达五个省（自治区、直辖市）或十个单位以上，并在技术培训等方面作出显著成绩，取得了一定经济效益和显著社会效益的。
第六条 文化部设立文化部科学技术进步奖评审委员会，负责文化部科学技术进步奖评审工作。评审委员会下设评审办公室和若干评审组。评审办公室负责申报项目的形式审查、登记入档等日常工作。评审组中各专业评审组负责评定三、四等奖项目并向评审委员会推荐一、二等奖项目
；科技管理评审组负责向评审委员会推荐科技管理奖和科技成果推广奖项目。评审委员会负责评定一、二等奖和科技管理、科技成果推广奖项目，核准三、四等奖项目。
第七条 文化部科学技术进步奖的申报程序和要求：
（一）凡报奖项目，均需由各省、自治区、直辖市文化厅（局）或文化部各主管业务司局先行评审，凡评为三等奖（含三等奖）以上项目才能申报文化部科学技术进步奖；
（二）两个以上单位共同完成的项目，由项目主要研究单位会同其他研究单位联合申报，其他研究单位不得单独申报；
（三）两个以上单位共同完成的项目，如第一研究单位不属于文化系统，文化部门不予受理；
（四）受文化部门委托研制并组织鉴定、由非文化系统单位或个人完成的项目，申报文化部科学技术进步奖时，必须出具委托任务书（项目合同书），以资证明。
第八条 文化部科学技术进步奖按照国家科学技术进步奖评审年限每年评审一次。评审结果报部批准以后在中国文化报上公布。如对获奖项目有异议，必须在公布之日起两个月内提出；如无异议，即行颁奖。
第九条 获文化部科学技术进步奖的个人事迹应记入本人档案，并作为考核、晋升、评聘专业技术职务的重要依据之一。
第十条 文化部科学技术进步奖奖金由文化部奖励基金中列支。各省、自治区、直辖市文化厅（局）和文化部各业务司局科技奖励办法可参照本办法自行制定，奖金由各自文化事业经费中列支。
第十一条 申报文化部科学技术进步奖的项目，内容要实事求是，不得弄虚作假或剽窃他人成果，否则将撤销奖励，追回原发奖金、奖励证书和奖状。
第十二条 本办法由文化部负责解释，自发布之日起施行。原颁发的《文化部科学技术进步奖励办法》（文厅字（87）第1538号）同时废止。
附：文化部科学技术进步奖励办法实施细则
第一条 为贯彻、执行《文化部科学技术进步奖励办法》（以下简称《办法》），特制定本实施细则。
第二条 《办法》第二条列举的科学技术进步奖奖励范围具体包括：
（一）《办法》第二条第一款所称新的科学技术成果指的是经过技术鉴定的属于应用技术方面的五新（新技术、新产品、新工艺、新材料、新方法）成果以及经中国专利局批准并实施后，具有显著经济效益和社会效益的专利项目。
（二）《办法》第二条第二款所称自然科学理论研究成果指的是已在省级以上公开专业杂志发表半年，无异议并经过鉴定（含通讯鉴定）的自然科学理论研究成果。
（三）《办法》第二条第三款所称科技信息指的是文化科技信息研究项目；所称技术标准指的是已经正式颁布的技术标准项目；所称科技成果推广项目的完成单位限于文化系统。
（四）《办法》第二条第四款所称软科学研究成果指的是已经被实际采用并通过鉴定的软科学研究项目。
（五）《办法》第二条第五款指的是在引进、消化、吸收、应用国外先进文化科技成果中具有突破性内容做出创造性贡献的项目。
（六）《办法》第二条第六款所称科技管理奖的奖励对象是各省（自治区、直辖市）文化厅（局）、文化部各业务司局的科技主管机构和基层独立科技单位。
第三条 经过技术鉴定三个月以后的科技成果，方有资格申报文化部科学技术进步奖。
第四条 凡申报文化部科学技术进步奖项目的主要完成人员，一等奖不超过九人，二等奖不超过七人，三等奖不超过五人，四等奖不超过三人，科技管理奖、科技成果推广奖人员不限。
第五条 凡申报文化部科学技术进步奖必须按照“《文化部科学技术进步奖申报书》填写说明”认真填写《文化部科学技术进步奖申报书》，并备齐如下完整材料：
1、成果报告表；
2、技术鉴定证书；
3、研制报告；
4、测试报告；
5、使用报告。要求字体工整，字迹清晰，装订成册，一式五份（其中一份印章不得复印），报送评审办公室。
第六条 文化科技奖励分为部级和厅局级。厅局级评审应在文化部评审前进行；评审结果应报文化部备案。
第七条 由基层单位主持鉴定的项目，在申报部级奖励时必须出具经省（自治区、直辖市）文化厅局或科委、文化部业务司局批准授权（或委托）主持鉴定的《科学技术成果鉴定申请书》；研制人员出任本项目鉴定委员的鉴定无效。
第八条 乐器、舞台等科技成果的技术检测原则上应由法定专业检测机构按部颁检测标准检测。申报部级一、二等奖的项目必须由法定专业检测机构检测。
第九条 申报部级奖励的艺术医学成果，技术项目必须提供30例以上由省级医院出具的临床病例证明；药物项目必须提供300例以上临床使用证明。
第十条 负责申报文化部科学技术进步奖的各省、自治区、直辖市文化厅（局）和文化部各业务司局，统称为项目的申报部门。申报部门负责申报项目的审查、评定和申报，并负责协助评审办公室处理申报项目的争议问题。
第十一条 文化部科学技术进步奖评审委员会由文化部聘请的有关专家组成，每届任期三年。评委会设主任委员一人，副主任委员若干人，秘书长一人，委员若干人。评审办公室设在文化部科技主管部门。
目前评审组分别为：
1、舞台科技评审组；
2、乐器科技评审组；
3、艺术医学科技评审组；
4、美术科技评审组；
5、图书馆科技评审组；
6、科技管理评审组。
各评审组设正、副组长各一名，参加评审委员会的工作。
第十二条 评审项目采取主审员审查办法，每个项目确定三名主审员负责主审。主审员在收到主审项目材料后，应在评审会前认真审查，写出评审意见，并负责在评审会审议时介绍该项目情况（包括关键技术、创造点、技术难度、技术水平等），提出建议奖励等级；对不能主审的项目
应及时向评审办公室提出，由评审办公室处理。
第十三条 评委在评定项目奖励等级时，采取无记名投票方式，票数超过应到评委半数，评审结果方为有效。
第十四条 凡作为报奖项目主要完成人的评委，审议该项目时，应回避；投票不计入应到评委人数。
第十五条 评委因故不能参加会议，应提前向评审办公室报告，提交负责主审项目的审查意见表，委托相应水平的同志参加，但须经评审办公室批准。若评委本人连续两次不参加评审会，则视为自动退出评委会。
第十六条 接受委托代评委参加评审会的同志具有评委身分，并负责如实转达原评委对主审项目的审查意见。针对申报项目内容而另行邀请的专家为特邀评委，特邀评委无投票权。
第十七条 参加乐器科技评审的项目，均要求其主要研制人员自带乐器到现场答辩，因故不能到场者视为自动弃权。申报科技管理奖和科技成果推广奖的单位需选派一人参加现场答辩。参加其他专业评审的项目，可根据需要向评委会提供形象资料或实物，除特殊情况外，一般不要求研
制人员赴现场答辩。
第十八条 对获奖项目的研究单位（含协作单位）授予奖状。对每位主要研究人员授予奖励证书。奖金按贡献大小合理分配，不得搞平均主义，所在单位不得截留，主要研究人员所得奖金原则上不得少于奖金总额的70％。奖金不计入单位奖金总额，不征收奖金税。
第十九条 获奖项目的奖金不得重复发放。如获奖项目已经某一级奖励获得了奖金，又经上一级评委会评定提高了奖励等级，对项目完成人只补发高于原奖金的差额部分，其余部分可作为原授奖单位的奖励基金，但此款不得挪作他用。
第二十条 对获奖项目有异议，应在公布之日起两人月内提出，逾期则不再受理。提出异议必须采取书面形式，并指出项目名称、获奖等级、主要完成单位和主要完成人，写清自己的真实姓名、工作单位、联系地址等，否则不予受理（如须保密，请注明）。对有异议的项目，在收到异
议信后两个月内由评审办公室会同该项目申报部门协商处理。如异议解决不了，该项目暂不发奖。
第二十一条 凡申报文化部科学技术进步奖的项目每项需向评委会交纳评审费人民币壹佰元。
第二十二条 本细则由文化部负责解释，于发布之日起生效。原颁发的《文化部科学技术进步奖励办法实施细则》等（文厅字〔87〕第1538号）同时废止。
1993年8月25日
关于加快推进保健食品化妆品检验检测体系建设的指导意见
国家食品药品监督管理局
关于加快推进保健食品化妆品检验检测体系建设的指导意见
国食药监许[2010]410号
各省、自治区、直辖市食品药品监督管理局（药品监督管理局）：
为加强保健食品化妆品检验检测体系建设，充分发挥检验检测体系在保健食品化妆品监督管理中的技术支撑作用，保障保健食品化妆品安全，根据食品药品监督管理部门的监管职责，制定本指导意见。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，大力践行科学监管理念，在现有食品药品检验机构的基础上，充分利用社会优质资源，统筹规划，合理布局，分步实施，重视和加强基础建设，全面提升检验检测能力，加快构建和不断完善保健食品化妆品检验检测体系，为履行好保健食品化妆品监督管理职能提供有力保障。
二、总体目标
依据现有条件和优势资源，建设以中国药品生物制品检定所食品化妆品检验检测中心（下称中检所检测中心）为龙头、国家食品药品监督管理局保健食品化妆品重点实验室（下称国家局重点实验室）为支撑、食品药品检验机构和社会优质检验检测资源为依托的许可检验、监督检验和检测技术研究网络，形成以质量管理、技术交流、应急检验、队伍建设及信息服务平台为保障的管理系统，加快建成适应监管和发展需要的“一个中心、三个网络、五个平台”保健食品化妆品检验检测体系。
三、主要任务
（一）组建“一个中心”
加强中检所检测中心建设，并根据需要在全国确定6—8个检验机构，承担区域性保健食品化妆品检验检测工作。五至十年内，中检所检测中心应达到：具有覆盖保健食品化妆品许可检验、监督检验、评价检验和安全风险监测所需检验检测和应对保健食品化妆品安全突发事件的技术能力，满足承担保健食品化妆品检验检测体系协调管理、技术指导、技术研究等的需要，实现国内领先，具备国际先进水平；承担区域性保健食品化妆品检验检测工作的检验机构应达到：具备保健食品化妆品许可检验、监督检验、评价检验和安全风险监测所需检验检测能力，协助中检所检测中心开展检验检测技术研究、技术指导和技术服务，实现区域领先，具备国内先进水平。
（二）完善“三个网络”
1．许可检验网络。建立许可检验网络，完善准入制度，提高准入门槛，满足国家保健食品化妆品许可检验工作的需要。
2．监督检验网络。建立以省、地（市）食品药品检验机构和县（区）食品药品监督管理部门或检验机构为基础，覆盖全国的保健食品化妆品监督检验网络。
省级食品药品检验机构在理化、微生物、毒理学、功能学、包装材料等检验检测领域，能够满足辖区内保健食品化妆品监督检验、评价检验和安全风险监测工作的需要，具备现场快速检验方法研究能力和对地（市）级食品药品检验机构技术指导能力。地（市）级食品药品检验机构在理化和微生物检验等检验检测领域能够满足辖区内保健食品化妆品监督检验工作的需要，具备现场快速检验能力。县（区）级食品药品监督管理部门根据实际需要应用快速检验技术对保健食品化妆品实施监督管理。
3．检测技术研究网络。建设由中检所检测中心、国家局重点实验室和具有学科优势的研究或检验机构组成的检测技术研究网络，满足保健食品化妆品监管有关检验检测、风险监测、风险评估、安全性评价等工作的技术需要。
（三）构建“五个平台”
1．质量管理平台。按照《检测与校准实验室认可准则（ISO/IEC17025）》、《实验室资质认定评审准则》和保健食品化妆品许可检验的相关要求，实施统一的质量管理，有效提升检验检测质量。
2．技术交流平台。建立科研协作和技术交流管理机制与制度，开展保健食品化妆品产品安全性指标、原料要求、检验检测方法等研究工作，解决技术难题，提升体系科研综合能力。
3．应急检验平台。制定应急检验预案，建立并完善保健食品化妆品应急检验联动机制，组织开展应急检验演练，全面提升应急检验能力。
4．技术队伍平台。制定检验检测人员培训规划与计划，加强保健食品化妆品安全检验检测人才队伍建设，开展检验检测各类人员培训，培育一批具有较高水平的检验检测专家队伍，为解决检验检测有关难题提供技术支撑。
5．信息服务平台。制定检验检测体系信息化建设规划，建立检验检测信息系统、检验检测标准方法信息系统、技术交流信息系统等，实现系统内检验检测信息与资源共享，提供检验检测标准方法服务，建立保健食品化妆品质量安全科研基础数据库、国内外新技术新方法研究数据库、专家数据库等，搭建技术信息服务平台。
四、实施步骤
立足于现有资源，将体系建设划分为三个阶段实施。
（一）建设阶段。建设中检所检测中心，完成技术能力建设并取得相关实验室认可、资质资格认定，具备开展保健食品化妆品相关检验、研究与标准制修订工作的能力；制定中检所检测中心和国家局重点实验室建设规划并开展建设工作；制定“三个网络”、“五个平台”建设工作方案并逐步实施，启动“三个网络”体系和质量管理、应急检验、技术交流平台的搭建工作，开展检测技术与法规的培训教育，阶段性完成信息服务平台的基础信息与数据库和信息发布与服务系统等的建设工作，在较短时间内建立基本符合保健食品化妆品监管工作需要的检验检测队伍。
（二）完善阶段。进一步加强中检所检测中心能力建设，初步完成中检所检测中心和国家局重点实验室建设，完成许可检验网络建设并建立基础的检测技术研究网络；大力推进省级、地（市）级监督检验机构检验检测能力和县（区）级食品药品监督管理部门快速检验能力建设，基本建立监督检验网络；初步完成“五个平台”建设并正式运行。
（三）提高阶段。全面加强体系内各检验机构能力建设，进一步完善各网络和平台，全面开展保健食品化妆品安全风险监测和风险评估工作，实现体系运转快速、高效，积极开展保健食品化妆品检验检测技术的国际交流与合作，不断提高我国保健食品化妆品检验检测技术水平。
五、保障措施
（一）组织保障
各级食品药品监督管理部门要统一思想，提高认识，加强对保健食品化妆品检验检测体系建设的组织领导，落实责任，明确任务，制定加快推进体系建设的具体实施方案。
（二）机制保障
各级食品药品监督管理部门要加强协调配合，增进相互交流，拓展工作思路，改进工作方法，创新工作模式，建立与体系建设相适应的工作机制。
（三）制度保障
国家局制定保健食品化妆品实验室建设指南、装备基本标准等配套文件，加强对检验机构和实验室建设的指导。各级食品药品监督管理部门要建立和完善体系管理相关工作制度，加强对工作落实情况的监督检查，做到扎实推进，稳步开展。
（四）经费保障
充分利用和合理分配现有资源，积极争取有关经费支持。国家局将积极争取中央财政的支持，加大对检验机构基础性建设的投入力度。各级地方食品药品监督管理部门要积极争取地方财政的支持，切实落实体系建设各项要求。
国家食品药品监督管理局
二○一○年十月十八日
开放式证券投资基金试点办法
中国证券监督管理委员会
开放式证券投资基金试点办法
开放式证券投资基金试点办法
关于发布《开放式证券投资基金试点办法》的通知
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处，沪、深证券交易所，各基金管理公司，基金托管银行，会内各部门：
现发布《开放式证券投资基金试点办法》，自发布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○○○年十月八日
第一条 为促进证券投资基金的发展，规范开放式证券投资基金（以下简称“开放式基金”）的公开募集设立、运作及其相关活动，保护证券投资基金投资人的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）的有关规定，制定本办法。
第二条 开放式基金活动及与该活动相关的自然人、法人和其他组织，应当遵守本办法；本办法未规定的，应当遵守《暂行办法》及其他有关规定。
第三条 开放式基金可以按照本办法，在规定的场所和开放时间内，由投资人向基金管理人申请申购基金单位；或者应基金投资人的要求，由基金管理人赎回投资人持有的基金单位。
第四条 开放式基金由基金管理人设立。
开放式基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）审查批准。
第五条 申请设立开放式基金，除应当遵守《暂行办法》第七条第（三）、（四）、（五）项的规定外，还应当具备下列条件：
（一）有明确、合法、合理的投资方向；
（二）有明确的基金组织形式和运作方式；
（三）基金托管人、基金管理人近一年内无重大违法、违规行为。
第六条 申请设立开放式基金，除应当按照《暂行办法》第八条的规定报送材料外，基金管理人还应当向中国证监会报送开放式基金实施方案及相关文件。
第七条 基金管理人有下列情形之一的，中国证监会不受理其设立开放式基金的申请：
（一）因有重大违法、违规行为正在受到国家有关部门的调查；
（二）因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件，可能或已经对所管理的基金运作造成不良影响；
（三）中国证监会认定的其他情形。
第八条 基金管理人应当自开放式基金设立申请获得批准之日起6个月内进行设立募集；超过6个月尚未开始设立募集的，原申请内容如有实质性改变，应当向中国证监会报告；原申请内容没有实质性改变的，应当向中国证监会备案。
第九条 开放式基金的设立募集期限不得超过3个月。设立募集期限自招募说明书公告之日起计算。
符合下列条件的，开放式基金方可成立：
（一）设立募集期限内，净销售额超过2亿元；
（二）在设立募集期限内，最低认购户数达到100人。
不符合上述条件的，该基金不得成立。基金管理人应当承担募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息，应当自募集期满之日起30天内退还基金认购人。
第十条 开放式基金成立后的存续期间内，其有效持有人数量连续20个工作日达不到100人，或者连续20个工作日最低基金资产净额低于5000万元的，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。
第十一条 开放式基金可以对单个帐户持有开放式基金单位的比例设置限制，并应当在基金招募说明书中予以载明。
第十二条 开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过3个月。
第十三条 开放式基金可在基金契约及招募说明书中载明预期的基金规模，在达到预期的基金规模后，可不再接受申购申请。
第十四条 开放式基金的基金托管人除应当遵守《暂行办法》第十九条的规定外，还应当履行下列职责：
（一）依法持有基金资产；
（二）采取适当、合理的措施，使开放式基金单位的认购、申购、赎回等事项符合基金契约等有关法律文件的规定；
（三）采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定；
（四）采取适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合基金契约等法律文件的规定；
（五）在定期报告内出具托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金契约的规定进行；如果基金管理人有未执行基金契约规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。
第十五条 开放式基金的基金管理人除应当遵守《暂行办法》第二十六条的规定外，还应当履行下列职责：
（一）依据基金契约，决定基金收益分配方案；
（二）编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告；
（三）办理与基金有关的信息披露事宜；
（四）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件。
第十六条 基金单位计价出现错误时，基金管理人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；计价错误偏差达到基金资产净值0.5%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
因基金单位计价错误给投资人造成损失的，基金管理人应当承担赔偿责任；有关投资者获得赔偿的方法应当在基金契约中具体列明。
第十七条 开放式基金单位的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。
基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的，应当与有关机构签订委托代理协议。
第十八条 商业银行以及经中国证监会认定的其他机构可以接受基金管理人的委托，办理开放式基金单位的认购、申购和赎回业务。
商业银行开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国证监会和中国人民银行审查批准。
第十九条 申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件：
（一）设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门；
（二）有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员；
（三）有便利、有效的商业网络；
（四）有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的技术设施；
（五）中国证监会规定的其他条件。
第二十条 基金管理人或者其他机构及其经办业务人员，在直接或者代为办理开放式基金单位的认购、申购和赎回业务过程中，应当严格遵守法律、法规、以及本行业公认的道德标准和行为规范，不得误导、欺骗投资人。
第二十一条 开放式基金单位的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托商业银行或者中国证监会认定的其他机构办理。
商业银行办理开放式基金的注册登记业务，应当经中国证监会和中国人民银行审查批准。
第二十二条 代办注册登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办以下业务：
（一）建立并管理投资人基金单位帐户；
（二）负责基金单位注册登记；
（三）基金交易确认；
（四）代理发放红利；
（五）建立并保管基金投资人名册；
（六）基金契约或者注册登记代理协议规定的其他职责。
第二十三条 基金管理人可以根据开放式基金运营的需要，按照中国人民银行规定的条件，向商业银行申请短期融资。
第二十四条 开放式基金每周至少有一天应为基金的开放日，办理基金投资人申购、赎回、变更登记、基金之间转换等业务申请。
基金开放日期及时间应在基金契约中规定。
第二十五条 开放式基金的基金管理人应当于每个开放日的第二天公告开放日基金单位资产净值。
第二十六条 申购开放式基金单位的份额和赎回基金单位的金额，依据申购赎回日基金单位资产净值加、减有关费用计算，具体计算方法应当在招募说明书中予以载明。
基金单位资产净值，应当按照开放日闭市后基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。具体计算方法应当在基金契约和招募说明书中予以载明。
第二十七条 投资人申购基金单位时，必须全额交付申购款项。款额一经交付，申购申请即为有效；除有基金招募说明书载明的不接受投资人申购申请的情形发生外，基金管理人不得拒绝基金投资人的申购申请。
第二十八条 基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
除本办法另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资人有效赎回申请之日起7个工作日内，支付赎回款项。
第二十九条 除有下列情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请：
（一）不可抗力；
（二）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（三）其他在基金契约、基金招募说明书中已载明并获批准的特殊情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案；已接受的赎回申请，基金管理人应当足额兑付；如暂时不能足额兑付，可按单个帐户占申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分按基金契约及招募说明书载明的规定，在后续开放日予以兑付。
第三十条 开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个帐户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分可延迟至下一个开放日办理，并以该开放日当日的基金资产净值为依据计算赎回金额，但投资者可在申请赎回时选择将当日未获受理部分予以撤消。
发生巨额赎回并延期支付时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式、在招募说明书规定的时间内通知基金投资人，说明有关处理方法，同时在指定媒体及其他相关媒体上公告；通知和公告的时间最长不得超过三个证券交易所交易日。
第三十一条 开放式基金连续发生巨额赎回，基金管理人可按基金契约及招募说明书载明的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间二十个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
第三十二条 发生基金契约或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停开放式基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停公告；暂停期间，每两周至少刊登提示性公告一次；暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金单位资产净值。
第三十三条 开放式基金可以收取申购费，但申购费率不得超过申购金额的5%，申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中予以扣除。
开放式基金可以根据基金管理运作的实际需要，收取合理的赎回费，但赎回费率不得超过赎回金额的3%；赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归基金所有。
开放式基金可以选用可调整的申购、赎回费率。开放式基金收取费用的方式、条件以及费率标准应当在基金契约和招募说明书中予以载明。
第三十四条 基金的投资方向应当符合基金契约及招募说明书的规定；基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少有80%属于该基金名称所显示的投资内容。
第三十五条 开放式基金的收益分配，应当根据基金契约及招募说明书的规定进行。
第三十六条 开放式基金的广告、宣传推介应当经中国证监会核准；其内容应当真实、完整、准确，不得有虚假、误导性陈述和重大遗漏。
第三十七条 开放式基金的各相关机构应当依法保存基金业务活动的记录、帐册、报表和其他业务资料。
第三十八条 开办开放式基金单位认购、申购和赎回业务、注册登记业务的机构违反《暂行办法》或者本办法的，比照《暂行办法》第六章的有关规定执行。
第三十九条 本办法自发布之日起施行。
