最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定
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最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定
最高人民法院
最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定
（2001年8月28日最高人民法院审判委员会第1188次会议通过）
法释〔2001〕28号最高人民法院公告
《最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》已于2001年8月28日由最高人民法院审判委员会1188次会议通过。现予公布，自2001年9月30日起施行。
2001年9月21日
为了保护债权人以及其他当事人的合法权益，维护证券市场的正常交易秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民事诉讼法》，参照《中华人民共和国拍卖法》等法律的有关规定，对人民法院在财产保全和执行过程中，冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股（以下均简称股权）等有关问题，作如下规定：
第一条人民法院在审理民事纠纷案件过程中，对股权采取冻结、评估、拍卖和办理股权过户等财产保全和执行措施，适用本规定。
第二条本规定所指上市公司国有股、包括国家股和国有法人股。国家股指有权代表国家投资的机构或部门向股份有限公司出资或依据法定程序取得的股份；国有法人股指国有法人单位，包括国有资产比例超过50％的国有控股企业，以其依法占有的法人资产向股份有限公司出资形成或者依据法定程序取得的股份。
本规定所指社会法人股是指非国有法人资产投资于上市公司形成的股份。
第三条人民法院对股权采取冻结、拍卖措施时，被保全人和被执行人应当是股权的持有人或者所有权人。被冻结、拍卖股权的上市公司非依据法定程序确定为案件当事人或者被执行人，人民法院不得对其采取保全或执行措施。
第四条人民法院在审理案件过程中，股权持有人或者所有权人作为债务人，如有偿还能力的，人民法院一般不应对其股权采取冻结保全措施。
人民法院已对股权采取冻结保全措施的，股权持有人、所有权人或者第三人提供了有效担保，人民法院经审查符合法律规定的，可以解除对股权的冻结。
第五条人民法院裁定冻结或者解除冻结股权，除应当将法律文书送达负有协助执行义务的单位以外，还应当在作出冻结或者解除冻结裁定后7日内，将法律文书送达股权持有人或者所有权人并书面通知上市公司。
人民法院裁定拍卖上市公司股权，应当于委托拍卖之前将法律文书送达股权持有人或者所有权人并书面通知上市公司。
被冻结或者拍卖股权的当事人是国有股份持有人的，人民法院在向该国有股份持有人送达冻结或者拍卖裁定时，应当告其于5日内报主管财政部门备案。
第六条冻结股权的期限不超过一年。如申请人需要延长期限的，人民法院应当根据申请，在冻结期限届满前办理续冻手续，每次续冻期限不超过6个月。逾期不办理续冻手续的，视为自动撤销冻结。
第七条人民法院采取保全措施，所冻结的股权价值不得超过股权持有人或者所有权人的债务总额。股权价值应当按照上市公司最近期报表每股资产净值计算。
股权冻结的效力及于股权产生的股息以及红利、红股等孳息，但股权持有人或者所有权人仍可享有因上市公司增发、配售新股而产生的权利。
第八条人民法院采取强制执行措施时，如果股权持有人或者所有权人在限期内提供了方便执行的其他财产，应当首先执行其他财产。其他财产不足以清偿债务的，方可执行股权。
本规定所称可供方便执行的其他财产，是指存款、现金、成品和半成品、原材料、交通工具等。
人民法院执行股权，必须进行拍卖。
股权的持有人或者所有权人以股权向债权人质押的，人民法院执行时也应当通过拍卖方式进行，不得直接将股权执行给债权人。
第九条拍卖股权之前，人民法院应当委托具有证券从业资格的资产评估机构对股权价值进行评估。资产评估机构由债权人和债务人协商选定。不能达成一致意见的，由人民法院召集债权人和债务人提出候选评估机构，以抽签方式决定。
第十条人民法院委托资产评估机构评估时，应当要求资产评估机构严格依照国家规定的标准、程序和方法对股权价值进行评估，并说明其应当对所作出的评估报告依法承担相应责任。
人民法院还应当要求上市公司向接受人民法院委托的资产评估机构如实提供有关情况和资料；要求资产评估机构对上市公司提供的情况和资料保守秘密。
第十一条人民法院收到资产评估机构作出的评估报告后，须将评估报告分别送达债权人和债务人以及上市公司。债权人和债务人以及上市公司对评估报告有异议的，应当在收到评估报告后7日内书面提出。人民法院应当将异议书交资产评估机构，要求该机构在10日之内作出说明或者补正。
第十二条对股权拍卖，人民法院应当委托依法成立的拍卖机构进行。拍卖机构的选定，参照本规定第九条规定的方法进行。
第十三条股权拍卖保留价，应当按照评估值确定。
第一次拍卖最高应价未达到保留价时，应当继续进行拍卖，每次拍卖的保留价应当不低于前次保留价的90％。经三次拍卖仍不能成交时，人民法院应当将所拍卖的股权按第三次拍卖的保留价折价抵偿给债权人。
人民法院可以在每次拍卖未成交后主持调解，将所拍卖的股权参照该次拍卖保留价折价抵偿给债权人。
第十四条拍卖股权，人民法院应当委托拍卖机构于拍卖日前10天，在《中国证券报》、《证券时报》或者《上海证券报》上进行公告。
第十五条国有股权竞买人应当具备依法受让国有股权的条件。
第十六条股权拍卖过程中，竞买人已经持有的该上市公司股份数额和其竞买的股份数额累计不得超过该上市公司已经发行股份数额的30％。如竞买人累计持有该上市公司股份数额已达到30％仍参与竞买的，须依照《中华人民共和国证券法》的相关规定办理，在此期间应当中止拍卖程序。
第十七条拍卖成交后，人民法院应当向证券交易市场和证券登记结算公司出具协助执行通知书，由买受人持拍卖机构出具的成交证明和财政主管部门对股权性质的界定等有关文件，向证券交易市场和证券登记结算公司办理股权变更登记。
云南省人民政府办公厅关于印发云南省种畜禽生产经营许可证审核发放办法的通知
云南省人民政府办公厅
云南省人民政府办公厅关于印发云南省种畜禽生产经营许可证审核发放办法的通知
云政办发〔2008〕102号
各州、市人民政府，省直各委、办、厅、局：
《云南省种畜禽生产经营许可证审核发放办法》已经省人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
云南省人民政府办公厅
二○○八年六月十七日
云南省种畜禽生产经营许可证
审核发放办法
第一条 为加强种畜禽生产经营管理，规范《种畜禽生产经营许可证》的审核发放行为，保障畜禽产品质量安全，维护种畜禽生产经营者、消费者的合法权益，根据《中华人民共和国畜牧法》等相关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 在本省行政区域内申请、审核、审批和管理《种畜禽生产经营许可证》，适用本办法。
第三条 从事种畜禽生产经营或者生产商品代仔畜、雏禽的单位、个人，应当取得《种畜禽生产经营许可证》。申请人持《种畜禽生产经营许可证》依法办理工商登记，取得营业执照后，方可从事种畜禽生产经营活动。
农户饲养的种畜禽用于自繁自养和有少量剩余仔畜、雏禽出售的，农户饲养种公畜进行互助配种的，不需办理《种畜禽生产经营许可证》。
第四条 《种畜禽生产经营许可证》实行分级管理审核发放。
（一）家畜卵子、冷冻精液、胚胎等遗传材料的《种畜禽生产经营许可证》的申请、审核、审批和发证，依照《中华人民共和国畜牧法》的规定办理。
（二）原种场、保种场或者地方畜禽遗传资源场，配套系的曾祖代、祖代种畜禽场，直接从境外引进畜禽品种的种畜禽场的《种畜禽生产经营许可证》，由州（市）畜牧兽医行政主管部门审核，省畜牧兽医行政主管部门审批。
（三）各类种畜禽扩繁群场以及配套系的父母代种畜禽场的《种畜禽生产经营许可证》，由县（市、区）畜牧兽医行政主管部门审核，州（市）畜牧兽医行政主管部门审批。
（四）家畜配种站（点）、家禽孵化厂、生产商品代仔畜和雏禽的单位，《种畜禽生产经营许可证》由县（市、区）畜牧兽医行政主管部门审批。
第五条 从事种畜禽生产经营的种畜禽场，应当达到下列群体规模：
（一）种畜禽生产群体规模
1．种猪场：
（1）原种猪场：单品种基础母猪200头以上，公猪12头以上，家系8个以上；
（2）种猪扩繁场：单品种基础母猪60头以上，公猪6头以上，家系4个以上。
2．种牛场：
（1）肉牛（兼用牛）：单品种基础母牛100头以上，公牛家系6个以上；
（2）奶牛：单品种基础母牛200头以上，公牛家系4个以上。
3．种羊场：
（1）细毛羊、半细毛羊、肉羊（兼用羊）：单品种基础母羊200只以上，公羊家系6个以上；
（2）奶山羊：单品种基础母羊100只以上，公羊家系6个以上。
4．种马（驴）场：基础母马（驴）50匹，公马（驴）家系6个以上。
5．种兔场：基础母兔200只。
6．种禽场：
（1）原种场：母系成年母禽2000只以上；
（2）其他种禽场：母系成年母禽3000只以上。
其他种畜禽群体规模另定。
（二）地方畜禽遗传资源场群体规模
1．猪：基础母猪100头以上，公猪家系6个以上。
2．牛、马、驴：基础母畜50头（匹）以上，公畜家系6个以上。
3．羊：基础母羊100只以上，公羊家系6个以上。
4．兔：基础母兔100只以上。
5．家禽：基础母禽300只以上。
其他畜禽群体规模另定。
第六条 申领《种畜禽生产经营许可证》的种畜禽场，应当具备以下条件：
（一）生产经营的种畜禽必须是通过国家畜禽遗传资源委员会审定或者鉴定的品种、配套系，或者是经批准引进的境外品种、配套系，并符合我省繁育体系规划和布局；所养种畜禽必须来源清楚，具有《种畜禽合格证》、《种畜系谱》以及检疫证明；经省级畜禽良种推广机构登记的优良种畜，只需提供《优良种畜登记证》。
（二）有与生产经营规模相适应的畜牧兽医技术人员。
（三）种畜禽生产培育、质量检测、防疫消毒和污物、病死畜处理等设施设备配套齐全，运转使用正常；场区布局合理。
（四）按照《中华人民共和国动物防疫法》等相关规定的要求，建立免疫程序、疫病防治和监测制度，具备规定的动物防疫条件。
（五）种畜禽场应当有完善的育种或者繁殖质量管理、投入品使用管理、人员岗位责任制等生产经营管理制度；种畜禽引进销售、种畜系谱、育种或繁殖、投入品使用、疫病检测等各种原始记录齐全，并及时整理归类，建档立案。
（六）种畜禽场符合有关环境保护规定的条件。
第七条 申领《种畜禽生产经营许可证》的家畜配种站（点），应当具备以下条件：
（一）种畜、精液、胚胎必须来源于具有《种畜禽生产经营许可证》的种畜场。
（二）种畜必须具有种畜禽合格证、检疫证、系谱证及购种发票，个体符合种用标准；或者是经省畜禽良种推广机构登记的优良种畜。冻精、胚胎应当系谱清楚，标明生产单位、品种、种畜号、生产日期、活力等级等，质量符合等级标准。
（三）技术主管人员应当具有畜牧兽医专业中专以上学历，并获得畜牧兽医中级以上职称。技术人员必须经过专门培训，取得相应的国家职业资格证书。
（四）具有相应的种畜饲养、配种经营场所和配种改良设施设备，设置必须符合本地改良规划和配种站（点）的统一布局。
（五）依照《中华人民共和国动物防疫法》要求，制定并实施严格的兽医卫生防疫制度，积极配合畜牧兽医部门搞好疫病监测工作。
（六）有规范的配种技术操作规程并严格实施，有完整的生产原始记录表。
第八条 种畜禽场申领《种畜禽生产经营许可证》，应当向审核机关提交以下材料：
（一）《种畜禽生产经营许可证申请表》（内容包括申请人的基本情况、基础条件、技术力量配备、种畜禽来源及生产群体规模、生产经营管理情况等）；
（二）单品种群体规模及品种来源证明（包括供种企业的《种畜禽生产经营许可证》复印件，引进品种、数量证明复印件，种畜系谱、合格证以及检疫证明、优良种畜证复印件）；
（三）主要技术人员学历、职称证书或者培训合格证明复印件，畜禽繁殖工作人员的资格证明复印件；
（四）场区平面图、设施设备清单（写明名称、规格型号、生产厂家等）；
（五）动物防疫条件合格证复印件，免疫程序、场内动物卫生防疫和检测制度；
（六）育种或繁殖方案，饲养管理制度，投入品使用管理、疫病监测防治、人员岗位责任制等各项规章制度；
（七）其他需要提交的材料。
新办场申请人只需提供工商行政管理部门出具的有效期内的“企业名称预先核准通知书”复印件，土地使用证明复印件；提供拟生产经营的品种名称、数量、引种渠道等情况的说明，但应当在开始生产经营之日起15日内提供单品种群体规模及品种来源证明，并办理《动物防疫条件合格证》。
家禽孵化厂和生产商品代仔畜、雏禽的单位的条件及申请材料，参照种畜禽生产经营单位的条件和申请材料要求执行。
第九条 家畜配种站（点）申领《种畜禽生产经营许可证》，应当向审核机关提交以下材料：
（一）《种畜禽生产经营许可证申请表》（内容包括申请人的基本情况、基础条件、技术力量配备、种畜禽来源及生产经营管理等）；
（二）种畜、精液、胚胎来源证明（包括供种企业《种畜禽生产经营许可证》复印件，种畜系谱、合格证以及检疫证明、优良种畜证复印件）；
（三）技术主管人员学历证明和职称证书复印件，技术人员国家职业资格证书复印件；
（四）生产经营场所使用权证明及设施设备清单（写明名称、规格型号、生产厂家等）；
（五）动物卫生防疫和检测制度；
（六）配种技术操作规程和生产原始记录表；
（七）其他需要提交的材料。
第十条 审核机关应自收到申请材料之日起20日内完成审核工作。符合条件的，签署审核意见，上报审批机关；不符合条件的，书面通知申请人并说明原因。
审批机关应当自收到审核意见之日起20日内组织有关专家对生产地点、经营场所、设施和仪器设备等进行考核，并提出考核意见。依法需检测、检疫、鉴定、专家评审等所需的时间不计算在内。
审批机关应当自收到考核意见之日起20日内完成审批。对符合条件的，发给《种畜禽生产经营许可证》；不符合条件的，退回审核机关并说明原因。
第十一条 《种畜禽生产经营许可证》由省畜牧兽医行政主管部门统一印制，实行全省统一编号。
第十二条 《种畜禽生产经营许可证》的有效期为3年。有效期满前30日内，种畜禽生产经营者应当向发证机关申请换证，逾期不申请的，由发证机关收回；拒不交出的，由发证机关予以吊销。
第十三条 畜牧兽医行政主管部门自收到换证申请材料之日起20日内，组织有关专家进行考核。考核时重点核查畜禽育种制种、出售畜禽质量、档案资料管理、动物卫生防疫等方面的情况。考核合格的种畜禽场，由发证机关在20日内重新发给《种畜禽生产经营许可证》。
第十四条 在《种畜禽生产经营许可证》有效期内，如《种畜禽生产经营许可证》注明项目发生变更，持证者应当写出书面申请，并提供相关证明材料，到发证机关办理变更手续，其编号和有效期不变；地址变更的，应重新申领《种畜禽生产经营许可证》。
第十五条 省畜牧兽医行政主管部门负责全省范围内种畜禽市场的监督管理工作，州（市）、县（市、区）畜牧兽医行政主管部门负责本行政区域内的种禽市场的监督管理工作。各级畜牧兽医行政主管部门要加强对种畜禽场的监督检查，发现不符合本办法规定条件的，责令其限期整改；拒不整改或者整改后仍不合格的，吊销其《种畜禽生产经营许可证》。
第十六条 取得《种畜禽生产经营许可证》的种畜禽场停止种畜禽生产经营活动一年以上的，应当将《种畜禽生产经营许可证》交回发证机关；拒不交回的，由发证机关予以吊销。
第十七条 各级畜牧兽医行政主管部门应当定期公告核发、变更、延期、收回《种畜禽生产经营许可证》的种畜禽场。
第十八条 有违反《种畜禽生产经营许可证》审核发放行为的，依据有关规定予以处理。
第十九条 本办法自印发之日起实施。
关于印发《关于促进人身保险产品创新工作的指导意见》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《关于促进人身保险产品创新工作的指导意见》的通知
保监发〔2006〕110号
各保监局，各人身保险公司，中国保险行业协会：
为积极贯彻落实《国务院关于保险业改革发展的若干意见》（国发〔2006〕23号），促进人身保险产品创新，我会制定了《关于促进人身保险产品创新工作的指导意见》，现印发给你们。请你们结合实际情况，积极采取措施推进人身保险产品创新工作。
特此通知
二○○六年十月二十五日
关于促进人身保险产品创新工作的指导意见
为积极贯彻落实《国务院关于保险业改革发展的若干意见》（国发〔2006〕23号），促进人身保险产品创新，服务于构建和谐社会，现对人身保险产品创新工作提出如下指导意见：
一、充分认识促进人身保险产品创新的重要意义
产品是企业商誉和服务的载体，产品创新与发展是行业发展与壮大的核心要素。在促进经济增长、保障社会发展方面，人身保险业所发挥的作用最终是要通过产品创新来实现的。
不断进行人身保险产品创新有利于落实科学发展观，充分发挥保险的功能；有利于满足经济社会发展对保险的需求，完善社会保障体系；有利于促进养老保险、健康保险和“三农”保险的发展，为构建和谐社会提供更多的风险管理手段。
二、人身保险产品创新应坚持以下指导思想和基本原则
人身保险产品创新的指导思想是：从服务于全面建设小康社会的全局出发，树立科学的发展观，以人为本，着力解决人身保险业与经济社会发展和人民生活需求不相适应的矛盾，通过产品创新扩大保险覆盖面，提高消费者满意度，促进行业发展，增强保险企业核心竞争力，使人身保险业为国家繁荣富强提供全方位强有力的人身风险保障支撑。
当前人身保险产品创新的基本原则为:
——加大自主创新力度。近年来，经过全行业的共同努力，我国已初步形成了种类齐全的人身保险产品体系，自主创新的条件基本形成，产品创新应从过去较多借鉴国际经验，转化到将借鉴国际经验与密切联系中国实际有机结合，增强自主创新能力。
——激发企业创新活力。企业是产品创新与经营的主体。在促进人身保险产品创新工作中，应遵循市场规律，建立完善相关的政策环境，形成优良的企业创新环境，推动企业积极进行产品创新。
——以市场需求为导向。企业的人身保险产品创新活动应围绕我国经济和社会生活中的重大变化，围绕国家宏观经济政策和产业政策的变化趋势，围绕城乡居民的消费热点不断深化。
——注重细分市场。企业在产品创新活动中要细分城乡市场，细分经济社会发展带来的各种市场机会，重视各渠道反馈的细分市场机会，针对各种可保风险进行产品的创新和改造提升，实行差异化竞争策略。
三、深化改革，促进竞争，推动人身保险产品创新
为进一步推进人身保险产品创新工作，近期，中国保监会将大力在以下方面开展工作：
适度增加市场主体，优化市场供给结构，满足市场需求；进一步研究加强养老、健康保险等领域的立法工作，促进专业化经营;稳步推进产品定价监管制度改革，促进企业完善产品开发管理机制，促进良性竞争；引导行业在“三农保险”等领域进一步加大产品创新力度；完善产品信息披露，加强对产品服务的监管工作，切实保护消费者利益;立足国情，结合税制改革，进一步争取促进保险业发展的税收政策支持。
四、加大行业基础设施建设，为产品创新提供有力支持
为促进人身保险产品创新，中国保险行业协会应组织行业力量，结合中国实际重点推进人身保险行业标准化建设工作，近期的主要工作为：
加强行业经验数据的积累和交流，定期修订生命表，研究制定疾病发生率表；制定标准条款，普及保险知识，帮助消费者比较、选购保险产品；从探索建立完善保险纠纷快速处理机制入手，进一步建立完善行业服务标准。
五、完善经营管理机制，以人为本，做好产品创新工作
为做好产品创新工作，保险公司近期应在以下方面加大工作力度：
建立健全产品创新管理机制。各公司要高度重视产品创新工作，从完善公司产品创新的内部管理机制入手，建立健全面向市场，着眼长远的产品创新管理机制。既要破除产品创新高深莫测的神秘观念，调动各方参与产品创新的积极性，也要避免各分支机构遍地开花，风险难以控制的局面。
高度重视人才培养工作。我国人身保险产品创新的各类专业化人才紧缺是影响产品创新工作的一个重要因素，各公司应通过引进和在职培训等多种方式，培养精算、财务、法律、投资、核保核赔、销售、客户服务等各方面专业人才，发挥各类人才的专长，共同参与产品创新。
大力推进专业化经营，加强自主创新工作。实行专业化经营，有利于专业化控制各类风险并根据各类风险特点，总结实际工作经验，进行自主创新，拓宽人身保险服务领域。目前应促进养老保险、健康保险的专业化经营；运用现代信息技术，提高保险产品科技含量和专业化水平；加强产品设计及销售服务等配套措施的专业化分工及协作能力，促进产品创新进一步满足实际需求。
大力推进条款通俗化、保单和服务标准化工作。各公司要进一步结合实际，总结经验推进条款通俗化和简洁化，使条款表述易于为人民群众所理解、接受；统一服务标准，为消费者提供便利。
降低经营管理成本，提高资金运用水平。一方面，保险公司应强化及提高产品经营各个环节的风险管理手段，改变粗放式经营管理方式，重视经营成本控制工作；另一方面，在加强风险防范的前提下，提高保险资金的投资收益水平，加强资产负债匹配管理，促进产品创新，促进货币市场、资本市场和保险市场优势互补良性互动关系的逐步深化。
