人力资源社会保障部关于执行《工伤保险条例》若干问题的意见

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论无权处分中权利人承认的效力

孙 毅
（中国政法大学 研究生院， 北京 100088）

摘 要：应当区分无权处分的内部关系与外部关系来分析无权处分承认的不同效力。权利人对无权处分的追认可以使处分行为有效。处分之前向买受人作出的承认具有单独行为的性质，对出卖人作出的承认是处分权的授权行为。
关键词：无权处分； 追认； 承认
中图分类号：F069.9 文献标识码：A 文章编号：1000-7504（2001）06-0055-04

《中华人民共和国合同法》第51条规定：“无处分权的人处分地他人财产，经权利人追认或者无处分权的人订立合同后取得处分权的，该合同有效。”在这一条文中明确使用了“处分”这一概念。并对无权处分“追认”效力作了总括性的规定。然而，追认的对象究竟是订立合同的行为还是处分他人财产的行为；权利人追认的意思表示将在无权处分人与处分相对人间产生何种效力?这都是值得明确的问题。
本文所谓“承认”是指认可已经发生的或将要发生的法律行为，并产生相应的法律后果的单方意思表示。对已经发生的法律行为的承认是事后行为，称为“追认”。追认是一种辅助性行为，使欠缺要件的待辅行为效力完整。对即将发生的法律行为的承认是事前行为，性质比较复杂，既可能是一种授权行为，又可以是处分行为，只能根据具体情况判断。在无权处分的场合，合同订立之后到处分完成之前，权利人基于某种考虑往往也同意处分结果的发生，所以，权利人对即将发生的无权处分的承认，也有研究意义。
一、“承认”在外部关系中的效力
无权处分涉及权利人、无权处分人、相对人三方法律关系主体，较为复杂，所以应当将涉及相对人的外部关系与权利人和无权处分人间的内部关系分离研究。以下以动产买卖为例进行分析。
（一）处分完成后追认的外部效力
所谓“处分完成”并不是指就该动产的买卖签订了买卖合同，而是指完成了交付行为。买卖合同在当事人间只产生债法上的负担，属于负担行为。交付完成之后，始发生物权变动的后果。可见，处分是一个物权法上的概念。即使我国民法理论不承认有物权行为，［１］也不能忽视负担行为与处分行为的区别。这就是“区分原则”。处分行为与负担行为的概念区别源于德国民法理论。正如梁先生所论的：“从德国法继受而来的这套概念、原则、制度和理论体系，已经融入中国社会之中，成为中国立法、司法、教学和研究的理论基础，成为中国法律传统和法律文化的重要组成部分。我们现在讨论民法的完善，当然是在这个基础、这个传统之上进行完善。”?［２］所以我们在读解“处分”这一法律概念时，不能无视德国法上区分原则的存在。“区分原则”力图实现这样的一个目的：使处分权的有无不致影响到合同的债法效力。在我国，能够引起物权变动结果的行为整体构成一项处分。即：有效的买卖合同、处分权、公示行为整体构成处分。*
处分完成后追认的意思表示是辅助的法律行为。追认将产生以下法律效果：当无权处分的买卖合同的买受人不符合善意取得要件时，追认使买受人合法取得权利，并溯及至标的物交付时而发生物权变动的效力。追认使效力不确定的无权处分行为得以发生确定的权利变动的效力。即：追认可以治愈处分权的欠缺。
追认的对象是买卖合同还是处分行为，是一个分歧点。《合同法》第132条规定：“出卖的标的物，应当属于出卖人所有或者出卖人有权处分。”是将处分权作为买卖合同的有效要件。因此，《合同法》第51条将“合同有效”作为追认的法律效果。另有学者认为，“买卖契约之成立，不以出卖人对于买卖标的物享有所有权为要件”［３］追认与否不影响买卖合同的效力。笔者认为，因为“处分权”是处分行为而非原因行为的要件，这是区分原则的固有之意。“区分”是解决无权处分的关键一环。应当以处分行为作为待辅行为，权利人不追认只是使处分无效。致使买卖合同处于履行不能状态时，买受人可依买卖合同追究无权处分人的违约责任。如果以买卖合同作为待辅行为，权利人不追认就使他人间的买卖合同不生效力。这一制度的价值目标颇为费解。一方面，买受人无法通过追究无权处分人的违约责任获得救济；另一方面，合同自由、合同信用受到国家意志的不当干预，买卖合同权利瑕疵担保制度的功能失灵，合同相对性原理也遭到破坏。这种对权利人的救济措施是以牺牲买受人利益为代价的。在救济一种受侵害的合法利益时不应损害他人的合法利益，买卖合同当事人间的债法利益同样应受到尊重。因此，《合同法》第51条的规定实有不妥之处。
（二）处分完成前承认的外部效力
就他人之物订立买卖合同但尚未完成交付行为之前，权利人对处分行为的事先承认是否产生法律效力，是颇有争议的问题。持支持论者多为实务界。认为该项承认的意思表示对权利人产生相应的拘束力。1981年台上字第2160号判决认为：“无权利人就标的物，以自己名义与第三人成立买卖后，纵经权利人之承认，尚难因此而谓有权利人已变为该买卖契约之订约当事人（但负有使出卖人履行出卖人义务之义务），相对人仍不得径行对之为履行请求。［４］即：权利人的承认使其负有使出卖人履行出卖人义务之义务。持否定论者则认为，出卖他人之物之买卖契约本属有效，无须得权利人（物之所有人）之同意，因此，权利人之承认对该买卖契约之效力，并无意义。此种无其客体、失其意义之辅助性单方意思表示，何以会产生使权利人“负有使出卖人履行出卖人义务之义务”，实难索解。并认为，若使权利人负有合同义务，必须以合同的方式（而非单方承认）完成债权让与、债务承担、契约承担、契约加入之后始可。［５］
笔者认为，权利人对处分行为的事先承认能够产生相应的法律效力。产生前述分歧的根本原因是对“承认”属于何种性质的意思表示有不同理解。两种“承认”在法律性质上是不同的。无权处分完成之后的追认意思表示属于辅助法律行为，用以补强待辅行为的效力；处分之前的承认则属于单独行为，用以补强买卖合同的履行能力而非买卖合同的效力。是权利人根据自己的意志为自己设定义务的意思表示。基于该项承认而在权利人和买受人之间产生的权利义务关系是独立于买卖合同的，所以不破坏买卖合同的相对性。将处分之前的承认解释为单独行为是符合权利人和买受人的利益的。首先，在发生无权处分的场合，不能漠视权利人独立的利益追求。权利人认为处分行为若能完成对自己有利，又不想加入到买卖合同关系中或者无法就加入买卖合同达成协议时，作为单独行为的“承认”意思表示正好可以成为权利人实现利益与意志的手段。权利人通过单独行为发生独立的债的效力，不必利用既存的买卖合同，是其功能所在。其次，买受人的信赖利益应当得到保护。权利人的事先承认向买受人作出时，买受人可以合理的信赖该意思表示而行事。若允许权利人于处分完成后对自己的事先承认加以反悔，必然损害买受人的利益。
处分完成前的承认在外部法律关系中产生何种法律效力，应当尊重权利人的意思表示。若权利人仅作出“同意处分”的一般性承认表示时，意味着权利人希望物权变动完成，是对处分行为本身的认可。产生积极的或消极的法律效力。当标的物处于出卖人占有之下时，承认意思表示使即将发生的交付产生同有权处分相同的后果。权利人不得于处分完成后以无处分权为由加以否认，不得向买受人行使物上请求权，权利人受承认之约束，这是承认的消极法律效力。当标的物处于权利人占有之下时，权利人应协助买卖合同的履行，将标的物交付买受人占有。若权利人拒绝交付或因过错毁损其物导致交付不能，买受人不能请求权利人履行买卖合同，但可以选择基于买卖合同要求出卖人承担违约责任，或者基于单独行为的效力向权利人要求信赖利益的损害赔偿。这是承认的积极法律效力。该效力的产生基于买受人对承认的信任，所以，当权利人仅向出卖人为承认表示时，买受人没有向权利人请求信赖利益损害赔偿的请求权。易言之，承认向不同的主体作出形成不同的权利义务关系，但是使处分行为有效这一点上是相同的。
二、“承认”在内部关系中的效力
（一）处分完成后追认的内部效力
处分行为完成后，无权处分之出卖人与权利人之间产生法定之债的关系。权利人的追认行为虽然弥补了处分权的欠缺使处分有效，但该追认行为并不是处分权的授予行为。正如德国学者拉仑兹（Larenz）教授所论：溯及力效力所涉及者，仅系法律效果（使处分发生效力），无权处分之事实不因承认而变更［６］。即便如此，追认行为在内部关系中亦有意义。因为追认意思表示在一定条件下可以使权利人与出卖人间债的性质发生变化。即：以所有权换取不当得利返还之债的债权。
当买受人是恶意相对人时，因不能善意取得标的物的所有权，所以，权利人仍然拥有所有权。无权处分人虽然受有利益，但权利人无权利损失，所以不能向无权处分人主张不当得利返还请求权。这种场合，权利人经过追认使处分有效，便可以向无权处分人主张不当得利返还请求权。在实务中，权利人向法院起诉要求无权处分人返还不当得利时，可以认为是以推定的形式追认了处分行为。也即权利人在不当得利返还请求权和物的返还请求权的选择中放弃了后者。但是，考虑到这种选择对权利人来说具有信息不对称的风险性，所以必须强调法律救济的有效性。只有当权利人获得不当得利给付判决时，法律才能推定其作出了追认表示。
权利人也可以基于无权处分人的侵权行为而请求侵权损害赔偿。当无法找到买受人向其请求返还或者无权处分人未获得利益时，这一请求权更有意义。但权利人必须证明无权处分人有过错。
（二）处分完成前承认的内部效力
处分他人之物的买卖合同成立后，根据《合同法》第51条的规定，出卖人可以取得处分权或得到权利人的同意，这样，将要发生的处分就成为有权处分。但是，取得处分权或者得到权利人的同意一般都是需要对价的，这就决定了权利人和出卖人之间存在着某种交易。一般地，出卖人在支付了处分权对价之后，于买卖合同中仍有利益可得时，才会发生这种交易。所以，内部关系中的权利义务往往是由权利人与出卖人双方的合同来决定的。该合同构成授予处分权的基础关系。仅就承认表示而言，若向买受人作出，则属于单独行为，不对出卖人发生授权的法律效果。若向出卖人作出，则属于授予处分权的单方法律行为，产生使将要发生的处分为有权处分的后果。
处分权的授权行为与代理权的授权行为不同的是，代理权的授阳使代理人得以被代理人的名义完成代理行为。即使是间接代理也是被代理人承受代理行为之后果。处分权的授权是使处分人得以自己的名义处分他人之权利，权利人并不作为合同一方当事人，不承担合同的利益或不利益。所以，即使不向买受人出示授权，也不影响买受人向出卖人主张合同权利。
权利人仅向出卖人作出承认表示，没有就对价达成合同的场合，基于交易安全的考虑，该承认也发生授予处分权的效力。此即授权行为的无因性。是否存在基础关系，对当事人的权利产生重大影响。当权利人和出卖人间存在委托合同、补偿合同等基础关系时，如果出卖人完成处分行为后，不向权利人支付获得处分权的对价，即可构成违约。权利人可以基于合同主张权利。无基础关系时，由于权利人事先的承认表示改变了无权处分的性质，处分结果不违背权利人的意志，所以，对有权处分无法向出卖人提起侵权损害赔偿之诉。权利人只能以不当得利返还请求权要求出卖人返还所得利益。当买受人不给付价款使出卖人没有得利时，权利人既不能主张不当得利请求权，也不能直接起诉买受人违约，若出卖人怠于向买受人主张价款债权，权利人也无法行使代位权。其影响可谓重大。但在出卖人有过错，请求权发生转化的场合，则属例外。例如，由于出卖人的欺诈使基础关系被撤销或不成立，权利人可以基于出卖人的过错请求损害赔偿。总之，无基础关系的处分权授权行为，除非出卖人（处分人）有过错或构成不当得利，否则只能由权利人自担风险。
　　在基础关系不成立的场合，为使权利人得到救济，有人主张推定在权利人和出卖人之间存在委托合同，以隐名代理关系来解释无权处分承认后在权利人和出卖人间形成的法律关系。出卖人为权利人的间接代理人。这种推定虽然有利于保护权利人的利益，但是，等于剥夺了出卖人在买卖合同中的利益，强迫出卖人与权利人之间订立了一个将自己的可得利益转让给权利人的合同。使权利人获得了本应在谈判中获得的利益，有失公平。除非当事人已经作出这种安排，否则，法律不应代替当事人的意思表示整齐划一地以隐名代理、委托等来推定当事人间的关系。如果把权利人在没有基础关系的情况下作出承认无权处分的表示视为一种冒险的话，“风险自担”是这种情形下的最好的处理原则。
三、结论
无权处分中权利人承认的意思表示究竟有何种效力，不是直接通过法律的逻辑推理就可以简单得出结论的。有一些理论前提是基于法律政策预先设定的。如：尊重权利人的意志，即使在无权处分完成之前的承认也应赋予其效力；“承认”是否有效不以基础关系存在为必要；因承认在权利人和出卖人之间形成的法律关系首先尊重当事人的选择等等，都属于这种理论前提而非法律逻辑推理的结论。这种法律政策的考量重要的是对不同主体的利益要求加以权衡取舍。在商业交易发达的当代社会，买卖他人之物是不可避免的，甚至是经济活动的内在要求。保护交易安全尤其是动态交易安全、注重买受人的利益同时兼顾权利人与出卖人的利益是这种经济背景下的法价值取向。基于这些理论前提，可以作为结论得出的是：1、权利人对无权处分的追认可以使处分行为有效。买受人即使不属善意第三人也可以取得所有权。但在权利人和出卖人间，追认行为不能改变无权处分的事实。2、处分行为完成前的承认向买受人作出时，是一种单独行为，分别情况产生消极和积极的法律效力。3、处分行为完成前的承认向出卖人作出时，是处分权的授权行为。授权行为欠缺基础关系时，除非出卖人有过错或构成不当得利，否则只能由权利人自担风险。?
参 考 文 献

[1] 梁慧星．我国民法上是否存在物权行为［Ａ］．民法学说制例与立法研究［Ｃ］．北京：中国政法大学出版社，19993．
[2] 梁慧星．关于制订中国民法典的思考［Ｍ］．人民法院报，2000-2-5.
[3] 王泽鉴．民法学说与制例研究，第5册［Ｃ］．北京：中国政法大学出版社，1998．43-73
[4] 同前注．第4册［Ｃ］．137—161．
[5] 同前注．第5册［Ｃ］．87—89．
[6] 同前注．第2册［Ｃ］．110．

广西壮族自治区南宁市人民政府办公厅


南宁市人民政府办公厅关于印发南宁市农业产业化市级重点龙头企业申报认定和运行监测管理办法的通知



各县、区人民政府，市政府各部门，各管委会，市级各双管单位，市直各事业、企业单位：

　　经市人民政府同意，现将《南宁市农业产业化市级重点龙头企业申报认定和运行监测管理办法》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。


　　二〇一二年二月二十五日


　　南宁市农业产业化市级重点龙头企业申报认定和运行监测管理办法

　　第一条　为规范南宁市农业产业化市级重点龙头企业的认定和运行监测工作，推进我市农业产业化经营，根据《中共南宁市委南宁市人民政府关于进一步加快农业产业化发展的决定》（南发〔2012〕6号）要求，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条　本办法所指农业产业化市级重点龙头企业，是在我市行政区域内以农产品生产、加工和流通为主业，通过各种利益联结机制带动农户，在经营规模、企业效益和辐射带动能力等方面达到规定标准的企业。

　　第三条　市农业行政主管部门负责组织本市行政区域内农业产业化市级重点龙头企业认定和运行监测管理工作。

　　第四条　对农业产业化市级重点龙头企业的认定和运行监测工作，应遵循市场经济规律，保障企业经营自主权，实行竞争淘汰机制，坚持公开、公平、公正、择优原则。

　　第五条　农业产业化市级重点龙头企业由市人民政府授牌并颁发证书，经监测合格的由市农业行政主管部门颁发监测合格证书。

　　第六条　农业产业化市级重点龙头企业享受有关扶持和优惠政策。在同等条件下，农业产业化市级重点龙头企业可优先申报农业产业化自治区级重点龙头企业。

　　第七条　农业产业化市级重点龙头企业应按照市农业行政主管部门的要求，及时提供企业经营情况和财务报表及相关材料，参加各类农产品展示展销、培训等活动。

　　第八条　申报农业产业化市级重点龙头企业，应符合以下条件：

　　（一）企业类型。依法设立的具有独立法人资格的农产品生产、加工、流通企业，农产品经营额占企业经营总额的70%以上，连续两年不亏损。

　　（二）企业规模。

　　1．农产品生产型龙头企业。年销售收入1000万元以上，注册资本（金）100万元以上，资产总值在500万元以上，其中固定资产在200万元以上。

　　2．农产品加工型龙头企业。年销售收入2000万元以上，注册资本（金）200万元以上，资产总值在1000万元以上，其中固定资产在500万元以上。

　　3．农产品流通型龙头企业。年交易（经销）额3亿元以上，注册资本（金）500万元以上，资产总值在5000万元以上，其中固定资产总值在2000万元以上。

　　（三）企业信用。企业审核年度依法纳税，按规定发放职工工资、办理职工社会保险，企业银行信用等级达到A级以上（含A级），产品符合食品质量安全规定，不拖欠银行贷款的到期利息。

　　（四）企业资产负债率在50%以下（含50%）。

　　（五）企业带动农户能力。企业应通过与农民专业合作经济组织、农村经纪人、农户或村集体经济组织签订经济合同，或以委托生产、入股分红和利润返还等形式，明确企业与农户各自的权利、义务和违约责任，建立可靠、稳定的利益联结机制带动农户增收。

　　（六）企业产品竞争力。企业应有健全的管理制度和财务制度，企业的主营产品应符合国家产业政策、环保政策和质量管理标准，企业的产品质量或科技含量、新产品开发能力应在同行业中居领先水平，产销率达90%以上。

　　第九条　农业产业化市级重点龙头企业的具体考核计分办法由市农业行政主管部门另行制定。

　　第十条　申报农业产业化市级重点龙头企业，应向企业所在地的县（区）农业行政主管部门提出申请；属市直企业的，可直接向市农业行政主管部门申报。申报企业须据实提供下列材料：

　　（一）申报南宁市农业产业化市级重点龙头企业情况表；

　　（二）工商营业执照复印件；

　　（三）有资质的会计师事务所出具的上年会计年度资产负债表与损益表；

　　（四）金融部门出具的有效信用记录证明和信用等级证明；

　　（五）生产基地的产权证书或企业与有关单位签订的土地、生产设施租赁合同、协议等复印件；

　　（六）与农民专业合作经济组织、农村经纪人、农户或村集体经济组织签订农产品购销、入股分红、利润返还等形式带动农户的合同、协议和占所带动农户总数10%的农户名册（姓名、住址、联系电话）或相关证明材料；

　　（七）所在地税务部门出具的企业分税种年度纳税情况证明；

　　（八）人力资源和社会保障部门出具的企业是否因有故意拖欠职工工资、职工社会养老保险行为被群体投诉并受到处罚情况的证明；

　　（九）食品药品监督管理部门出具的是否造成食品安全严重事故的证明；

　　（十）产品质量、环保、科技成果、商标、专利等方面的证明材料：

　　1．无公害证书、绿色食品证书或有机食品证书复印件；

　　2．著名商标、驰名商标证书复印件；

　　3．名牌产品证书复印件；

　　4．企业质量管理体系认证、环保达标评定证明、职业安全与卫生管理体系认证等复印件；

　　5．科技成果、专利证书复印件；

　　6．商标注册证或工商部门受理商标注册的有关手续复印件；

　　7．企业管理制度和财务制度。

　　第十一条　审核程序：

　　（一）县（区）农业行政主管部门收到申报企业的申请后，负责对材料的真实性进行审核，并将审核意见和相关材料报送市农业行政主管部门。

　　（二）市农业行政主管部门审核并提出审查意见，提交由市农业、发改、科技、工信、国资、财政、监察、商务、税务、审计、林业、粮食、水产畜牧等行政主管部门以及市供销社、农行、农发行等单位组成的市农业产业化联席会议认定。

　　（三）经认定符合条件的企业，应当在南宁市农业信息网公示15天，公示无异议的，报市人民政府批准。

　　（四）市人民政府向获得认定的企业颁发“南宁市农业产业化重点龙头企业”牌匾、证书，并向社会公布。

　　第十二条　市内外已获得农业产业化国家重点龙头企业、自治区级重点龙头企业资格的企业在我市范围内全资投资并已正常投产的农业企业，可直接向市农业行政主管部门提交总部企业（投资者）的国家级或省级农业产业化重点龙头企业证书和《申报南宁市农业产业化市级重点龙头企业情况表》，申请确认为农业产业化市级重点龙头企业。

　　上述确认农业产业化市级重点龙头企业的，由市农业行政主管部门报市人民政府批准。

　　第十三条　农业产业化市级重点龙头企业更改企业名称，需要对其市级重点龙头企业的称号予以重新确认的，企业应出具工商行政管理部门颁发的营业执照等更名材料，所在县（区）农业行政主管部门提出审查意见，报市农业行政主管部门予以审核确认。

　　第十四条　建立竞争和淘汰机制，对农业产业化市级重点龙头企业实行运行监测、动态管理。

　　第十五条　实行农业产业化市级重点龙头企业监测信息统计制度。农业产业化市级重点龙头企业应当根据市农业行政主管部门的要求，分别在每年的1月和7月，将上年度和当年上半年企业基本运行情况报送市农业行政主管部门。

　　第十六条　对农业产业化市级重点龙头企业实行两年一次的监测评价制度。具体程序是：

　　（一）农业产业化市级重点龙头企业在接受监测年份，应按照市农业行政主管部门的要求，将反映企业变化情况的基础材料报送所在县（区）农业行政主管部门。

　　（二）各县（区）农业行政主管部门对本辖区内农业产业化市级重点龙头企业所报基础材料进行汇总、核查。核查无误后，报市农业行政主管部门。

　　（三）市农业行政主管部门结合企业报送的基础数据材料，根据本办法的规定对农业产业化市级重点龙头企业的运行状况进行分析，提出监测情况报告。

　　（四）市农业行政主管部门召集农业产业化联席会议，对监测情况报告进行审查，对被监测企业做出监测结论。

　　（五）经监测符合条件的企业，应当在南宁市农业信息网公示15天，公示无异议的，报市人民政府批准，由市农业行政主管部门颁发监测合格证书，享受有关优惠政策；经监测不符合条件的企业，应报市人民政府批准，取消农业产业化市级重点龙头企业资格，收回牌匾、证书，并向社会公布。

　　（六）市农业行政主管部门应当将监测结果定期向社会公布。

　　第十七条　有下列行为之一，属农业产业化市级重点龙头企业的，取消其市农业产业化市级重点龙头企业资格；对未获得市级重点龙头企业资格的，取消其本年度及下一年度申报农业产业化市级重点龙头企业资格。

　　（一）被税务部门查实，有偷、逃、骗、抗税违法行为的；

　　（二）由于防范措施不力或防范不当，致使发生重大安全事故，造成人民生命和财产重大损失的；

　　（三）生产假冒伪劣产品，经工商、质监等部门查实并给予处罚的；

　　（四）违反法律法规，经食品安全管理部门查实确认造成食品安全严重事故的；

　　（五）环保不达标，经环境保护部门查实并给予处罚的；

　　（六）故意拖欠职工工资、职工社会保险被群体投诉，经人力资源和社会保障部门查实并给予查处的；

　　（七）无正当理由拒绝按要求提供经营情况、财务报表等资料的；

　　（八）提供的有关材料存在严重造假行为的；

　　（九）其他严重违反国家法律、法规和政策的行为。

　　第十八条　对在申报、认定评价过程中不能坚持公开、公平、公正原则，存在徇私舞弊行为的工作人员，主管机关要按规定严肃查处。

　　第十九条　本办法的具体适用问题由市农业行政主管部门负责解释。

　　第二十条　本办法自发布之日起施行。《南宁市人民政府办公厅转发市农业局关于南宁市农业产业化重点龙头企业认定和运行监测管理实施意见的通知》（南府办〔2005〕240号）同时废止。