证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见
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证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见
中国证券监督管理委员会
证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见
中国证券监督管理委员会公告
〔2011〕18 号
现公布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一一年八月三日
第一章 总则
第一条 为了进一步完善证券投资基金管理公司的公平交易制度，保证同一公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等法律法规，制定本指导意见。
第二条 公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
本指导意见所称投资组合包括封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等。
第三条 本指导意见所称公司的公平交易制度，其规范的范围至少应包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时应包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
第四条 公司应合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
第五条 公司应建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，应通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
第二章 投资决策的内部控制
第六条 公司应不断完善研究方法和投资决策流程，提高投资决策的科学性和客观性，确保各投资组合享有公平的投资决策机会，建立公平交易的制度环境。
第七条 公司应建立客观的研究方法，任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断，严禁利用内幕信息作为投资依据。
第八条 公司应根据上述研究方法建立全公司适用的投资对象备选库和交易对手备选库，制定明确的备选库建立、维护程序。
第九条 公司应在备选库的基础上，根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联交易限制等，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库，投资组合经理在此基础上根据投资授权构建具体的投资组合。
第十条 公司应健全投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，合理确定各投资组合经理的投资权限。投资决策委员会和投资总监等管理机构和人员不得对投资组合经理在授权范围内的投资活动进行干预。投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。
第十一条 公司应建立投资组合投资信息的管理及保密制度，不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息应相互隔离。
第十二条 公司应建立系统的交易方法，即投资组合经理应根据投资组合的投资风格和投资策略，制定客观、完整的交易决策规则，并按照这些规则进行交易决策，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
第三章 交易执行的内部控制
第十三条 公司应将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
第十四条 对于交易所公开竞价交易，公司应执行交易系统中的公平交易程序。对于由于特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令，公司应建立相应的控制制度和流程。
第十五条 公司应完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资组合经理应在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公司应按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。如果由于特殊原因不能按照上述原则进行分配的，公司应建立相应的控制制度和流程。
第四章 行为监控和分析评估
第十六条 公司应加强对投资交易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估制度，并建立相关记录制度，确保公平交易可稽核。
第十七条 公司应对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控，保证分配结果符合公平交易的原则。
第十八条 公司应根据市场公认的第三方信息，对投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查。相关投资组合经理应对交易价格异常情况进行合理性解释。
第十九条 公司应对不同投资组合，尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。
第二十条 公司应严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，公司应要求相关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，但是完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。
第二十一条 公司应对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。
第五章 报告、信息披露和外部监督
第二十二条 公司相关部门如果发现涉嫌违背公平交易原则的行为，应及时向公司管理层汇报并采取相关控制和改进措施。
第二十三条 公司应分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行分析，对连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，由投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保存分析报告备查。
如果在上述分析期间内，公司管理的所有投资组合同向交易价差出现异常情况，应重新核查公司投资决策和交易执行环节的内部控制，针对潜在问题完善公平交易制度，并在向中国证监会报送的监察稽核季度报告和年度报告中对此做专项说明。
第二十四条 公司应当在各投资组合的定期报告中，至少披露以下事项：公司整体公平交易制度执行情况；异常交易行为专项说明，其中，如果报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%，应说明该类交易的次数及原因。
在投资组合的年度报告中，公司还应披露公平交易制度和控制方法，并在公司整体公平交易制度执行情况中，对当年度同向交易价差做专项分析。
第二十五条 会计师事务所应在公司年度内部控制评价报告中，对公司公平交易制度的完善程度和执行情况进行评价。
基金评价机构在开展基金评价业务时，应将公平交易制度的完善程度、执行情况及信息披露作为评价内容之一。
第二十六条 公司公平交易制度的完善程度是公司诚信水平和规范程度的重要标志，监管部门将以此作为公司日常监管和做出行政许可的重要依据。
监管部门将通过现场检查和非现场监管等方式，对于公司公平交易制度的执行情况进行检查和分析，并会同证券交易所等对公司异常交易行为进行监控。对于发现的不公平交易和利益输送行为，将依法采取相关监管措施。
第六章 附则
第二十七条 公司管理的投资组合参与衍生品投资、境外投资等，应参照本指导意见制定相应的公平交易管理制度。
第二十八条 本指导意见自公布之日起施行。2008年3月20日公布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（证监会公告[2008]9号）同时废止。
浙江省劳动监察规定
浙江省人民政府
浙江省劳动监察规定
省政府令第82号
《浙江省劳动监察规定》已经省人民政府第72次常务会议审议通过，现予发布，自1997年2月1日起施行。
省 长 万学远
一九九七年一月十五日
第一条 为了加强劳动监察工作，保障劳动法律、法规的贯彻实施，维护劳动关系双方的合法权益，根据《中华人民共和国劳动法》和有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本规定。
第二条 在本省行政区域内劳动行政部门对企业、个体经济组织(以下统称用人单位)和与之形成劳动关系的劳动者的劳动监察，适用本规定。
劳动行政部门对国家机关、事业组织、社会团体和与之形成劳动合同关系的劳动者的劳动监察，依照本规定执行。
第三条 本规定所称的劳动监察，是指劳动行政部门依法对用人单位和劳动者遵守劳动法律、法规和规章情况进行监督检查，对违反劳动法律、法规和规章的行为进行教育、制止，并予以行政处罚的行为。
对劳动安全卫生的监察，依照有关法律、法规和规章的规定执行。
第四条 劳动监察必须坚持以事实为依据，以法律为准绳，实行劳动行政部门监察与群众监督相结合，处罚与教育相结合的原则。
第五条 任何组织和个人对违反劳动法律、法规和规章的行为都有权检举和控告。
第六条 县级以上劳动行政部门应当设立劳动监察机构，具体负责劳动监察工作。
下级劳动监察机构在业务上接受上级劳动监察机构的监督和指导。
第七条 用人单位的主管部门和公安、工商行政管理、财政、人民银行、卫生等有关部门，应当按照各自的职责，协同劳动行政部门开展劳动监察工作。
各级工会组织依法维护劳动者的合法权益，对用人单位遵守劳动法律、法规和规章的情况进行监督。
第八条 省劳动行政部门负责对本省行政区域内的省属和中央、外省、部队属用人单位及其劳动者进行监察，也可以委托所在市(地)劳动行政部门进行监察。
市(地)劳动行政部门负责对本行政域内的市(地) 属用人单位及其劳动者进行监察。
县(市、区)劳动行政部门负责对本行政区域内省、市(地) 劳动行政部门监察范围以外的用人单位及其劳动者进行监察。
第九条 劳动行政部门的劳动监察职责为：
(一)对用人单位和劳动者进行劳动法律、法规和规章的宣传、教育；
(二)对用人单位和劳动者遵守劳动法律、法规和规章的情况进行监督检查，依法制止、查处违法行为；
(三)对劳动监察人员进行培训和监督；
(四)法律、法规规定的其他职责。
第十条 劳动行政部门应当配备专职劳动监察员和兼职劳动监察员。
劳动监察员应当从熟悉劳动法律、法规、规章和劳动业务，坚持原则，秉公办事，能胜任劳动监察工作的人员中选任。
第十一条 劳动监察员的任职资格由省劳动行政部门考核认定。
劳动监察员由同级劳动行政部门任免，并报省劳动行政部门备案。
第十二条 劳动监察员执行公务，有权进入用人单位了解执行劳动法律、法规和规章的情况，查阅必要的资料，并对劳动场所进行检查；可以根据查处劳动违法案件的需要，采取录音、摄影、摄像的方式取得证据。
劳动监察员在履行职责时，应当秉公执法，不得泄露案情和用人单位的保密资料，不得泄露检举人和控告人的姓名。
第十三条 劳动行政部门可以根据需要向用人单位下达《劳动监察询问通知书》、《劳动监察限期整改指令书》。用人单位应当据实作出书面答复。
第十四条 劳动监察的内容为：
(一)遵守招用职工规定的情况；
(二)订立、履行、变更、解除、终止劳动合同和集体合同的情况；
(三)遵守工作时间和休息休假规定的情况；
(四)遵守国家工资总额宏观调控规定的情况；
(五)支付职工工资的情况；
(六)遵守社会保险规定的情况；
(七)遵守职工福利规定的情况；
(八)遵守职业培训、技能开发规定的情况；
(九)遵守女职工、未成年工劳动保护规定的情况；
(十)保障残疾人劳动权益的情况；
(十一)遵守职业介绍规定的情况；
(十二)维护境外就业人员合法权益的情况；
(十三)法律、法规规定的其它劳动监察事项。
第十五条 劳动监察采取日常检查、重点抽查、劳动年检和违法案件专项查处等方式。
第十六条 对因用人单位违反劳动法律、法规和规章而引发的突发事件，劳动行政部门及其劳动监察机构应当及时介入，会同有关部门进行教育、疏导，妥善处理。
第十七条 劳动行政部门应当加强对劳动合同行为的监督管理，对因用人单位或者劳动者违反劳动合同给对方造成损害或者经济损失的，劳动行政部门可以依法责令赔偿。
第十八条 各级劳动监察机构应当设立举报信箱，公布举报电话，建立和健全举报制度。
第十九条 劳动监察员执行公务应当有2人以上共同进行，并向当事人或者有关人员出示劳动监察员证件。
第二十条 劳动监察机构对发现的劳动违法行为，经审查认为符合立案条件的，应当予以登记立案，并及时组织调查取证，查明事实。调查必须全面、客观、公正。
第二十一条 劳动行政部门在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由和依据，并告知当事人依法享有的权利。劳动行政部门及其劳动监察机构应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和依据，应当进行复核。
当事人在法定范围内要求听证的，劳动行政部门及其劳动监察机构应当依照法定程序组织听证。
第二十二条 案件调查终结或者听证结束后，劳动行政部门的负责人应当及时对调查或者听证结果进行审查，根据不同情况，作出处理决定。
对决定予以行政处罚的，劳动行政部门应当责令当事人改正或者限期改正违法行为；并制作行政处罚决定书，加盖劳动行政部门的印章。行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，劳动监察机构应当在7日内依法将行政处罚决定书送达当事人。
县级以上劳动行政部门可以在其法定权限内委托符合《中华人民共和国行政处罚法》规定条件的劳动监察组织实施行政处罚。
第二十三条 劳动监察案件应当自立案之日起的30日内结案。有特殊情况需要延长结案时间的，应当报上一级劳动行政部门批准，但最长不得超过60日。
第二十四条 劳动监察员与劳动监察案件的当事人有直接利害关系的，应当回避。当事人有权以口头或者书面方式申请其回避。劳动监察员的回避由劳动行政部门负责人决定。
第二十五条 劳动行政部门应当在作出行政处罚决定之日起的10日内，将制作的行政处罚决定书报送上一级劳动行政部门备案；属重大行政处罚决定的，还应当同时报送本级人民政府备案。
第二十六条 依照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定可以当场予以处罚的，由专职劳动监察员依照法定程序予以处罚。
第二十七条 用人单位有下列行为之一的，劳动行政部门可以给予警告、2000元以下罚款；构成违反治安管理行为的，由公安机关给予治安处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
(一)阻挠劳动监察员依法行使监督检查权的；
(二)隐瞒事实真相，出具伪证或者隐匿、毁灭证据的；
(三) 拒绝提供有关资料或者拒绝对劳动监察机构下达的《劳动监察询问通知书》、《劳动监察限期整改指令书》作出答复的；
(四)打击报复举报人员的。
第二十八条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或者提起诉讼。当事人逾期不申请复议或者不提起诉讼，又不履行处罚决定的，劳动行政部门可以申请人民法院强制执行。
第二十九条 劳动行政部门违法行使劳动监察职权的，由上级劳动行政部门或者有关部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
劳动监察员违法行使劳动监察职权的，由劳动行政部门依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
因违法行使劳动监察职权给当事人造成损害的，劳动行政部门应当依法予以赔偿。
第三十条 县级以上人民政府及其政府法制工作机构应当加强对劳动监察工作的监督检查。
第三十一条 各级劳动行政部门的劳动监察工作经费，每年由劳动行政部门向同级财政部门提出申请，由财政部门核拨。
第三十二条 本规定自1997年2月1日起施行。
刑事审判简易程序书面审构想
王方顺 宋成元
内容提要：为了使适用简易程序的刑事案件的审理更加简便、快捷，建议设立书面审制度。本文围绕设置刑事审判简易程序书面审制度的必要性、设想、价值取向三方面进行了探讨。
主题词：刑事审判 简易程序 改革构想
我国刑事诉讼法及相关解释在第二审程序中已出现了有关书面审即不开庭审理的规定。《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百八十七条第一款规定：“第二审人民法院对上诉案件，应当组成合议庭，开庭审理。合议庭经过阅卷，讯问被告人、听取其他当事人、辩护人、诉讼代理人的意见，对事实清楚的，可以不开庭审理。” 最高人民法院关于贯彻执行《中华人民共和国刑事诉讼法》若干问题的解释第二百五十三条第二款规定：“经过阅卷，讯问被告人，听取其他当事人、辩护人、诉讼代理人的意见后，合议庭认定的事实与第一审认定的没有变化，证据充分的，可以不开庭审理。”近几年来，随着人民法院审理适用简易程序的刑事案件数量的大量增加，广大刑事法官肩上的审判任务的日益繁重，如何对适用简易程序的刑事案件实行更加简便、快捷的制度进行审理这一问题逐渐提了出来。笔者认为，有必要设置刑事审判简易程序书面审制度，以提高刑事审判的效率。
一、设置刑事审判简易程序书面审制度的必要性
1、近年来，人民法院对刑事案件受案数量大大增加，审判任务愈来愈繁重，有必要设立一种快捷的审判程序审理案件，让法官空出时间从事其他工作。比如东营市近两年来说，2002年全市法院共受理各类刑事案件770件1143人，审结792件1182人，未结案件49件74人。2003年全市法院共受理各类刑事案件690件1097人，审结678件1058人，未结案件61件113人。据统计，东营市两级法院刑事法官仅有20名左右，他们在审理案件之外，还要完成院里下达的大量的行政性事务。那么如何在非常有限的工作时间内提高效率，将各项工作任务圆满完成呢？笔者认为在刑事审判简易程序中设立书面审程序将是一大捷径。
2、“公正与效率”这一人民法院永恒的主题要求在刑事审判简易诉讼程序中设立书面审制度，使刑事诉讼提速。公正与效率既是新世纪人民法院的不懈追求，也是每一个公民的热切企盼，是法治时代不同社会阶层共同的价值取向和精神境界。在此，尤其要考虑一下效率这一词。效率又称效益，泛指日常工作中消耗的劳动量与劳动效果的比率。效率遵循的一般宗旨是以少量的投入获得最大的产出，或者以同等资源的耗费取得最佳效果。而司法效率是指通过充分、合理运用司法资源，降低司法成本获得最大的成果。效率作用于司法程序上应包含三个基本要点：一是迅速性，以解决诉讼迟延问题；二是便捷性，以解决诉讼程序繁琐问题；三是经济性，以解决诉讼成本问题。为了有利于提高办案效率，减轻当事人的讼累，及时、尽早结案，我国刑诉法专门设立了简易程序。适用简易程序由独任审判员一人开庭审理。现代世界各国的刑事审判程序中，都规定有简易程序。在美国，法院开庭审判之前，如果被告人作认罪答辩，法官确信这种答辩出于自愿，而且被告人懂得其后果和意义，一般情况下则不再开庭而对被告人迳行课刑。如将上述制度引入我国刑事诉讼法，将会大大提高审判效率。
二、刑事审判简易程序书面审制度的设想
1、适用条件。并不是所有适用简易程序案件均适合该制度。实行该制度，应具备以下条件：一是控辩双方对案件的事实和证据无任何争议。如控辩双方提出一点争议之处，即使对案件定性及量刑毫不影响，也不能适用该制度。二是人民检察院建议或同意且被告人同意的。人民检察院建议适用该制度的，人民法院经审查认为符合条件，可以实行该制度，但必须征得被告人及其辩护人的同意。人民法院受理案件后，如认为该案符合条件，必须征询控辩双方的同意后才能适用该制度。三是人民检察院向人民法院提出了具体的量刑建议，人民法院认为合理的。四是未成年人犯罪案件不适用该制度。五是自诉案件不适用该制度。
2、审理期限。实行该制度，应规定较短的审理期限，才能充分体现审判效率。规定审理期限为5日。
3、审理模式。人民法院受理刑事案件后，如案件符合刑诉法规定的关于适用简易程序审理的条件，经人民检察院建议或同意，办案法官可以在立案当天向被告人送达起诉书副本和展示所有涉案证据，并征询他（她）是否同意实行该制度的意见，如对案件所有事实和证据无任何异议，并同意实行该制度，且对人民检察院的量刑建议无异议。办案法官可以依照法律规定，当即对其宣判。如条件允许，可当即送达判决书。如条件不允许，可在次日将判决书送达被告人。
4、取消该类案件被告人上诉权和人民检察院的抗诉权，实行一审终审制度。因为控辩双方对案件的事实和证据无任何争议，且人民检察院提出了具体的量刑建议，被告人无异议，对于人民法院的判决人民检察院或被告人没有抗诉或上诉的可能和必要。如有特殊情况，可启动审判监督程序对该案进行审理，以从审判监督程序这一角度对该类案件进行救济。
5、实行该制度，对其他未具体规定的程序与一般简易程序相同。
三、设置刑事审判简易程序书面审制度的价值取向
1、设置刑事审判简易程序书面审制度，相对于开庭审理制度来说，具有如下优越性：一是审理期限大大缩短。由一般简易程序的20日缩短到5日，为法官办案节省了大量的时间。二是审判效率大大提高。因为实行该制度，不需要开庭审理，如控辩双方同意，在送达起诉书时当即可向被告人送达判决书，审判效率得到惊人的提高。三是司法资源得到最大限度的节省。一般适用简易程序审理的案件，必须经过开庭审理，就会出现开庭前书记员要张贴开庭公告，如被告人在押的，书记员要填写派警单，法警要去提押被告人，开完庭后法警要将被告人送回等等许多琐碎的事情。实行该制度，对法院来说，简化了办案程序，使审判人员不被繁琐的程序所累，利用相当短的时间就能审结一件案件，抽出充分的时间和精力审理好案件，也达到了节约人民法院人力、物力、财力的目的。2、适用书面审制度审理刑事案件，对当事人来说，因该制度程序较简单，这样可促使审判人员提高办案效率，严刹“拖拉办案风”，减少了当事人的讼累，最大限度地保护了当事人的合法权益。3、适用书面审制度审理刑事案件，对社会来说，因刑事被告人能在较短时间内得到依法处理，当事人间的纷争能在比较短的期限之内得到圆满解决，会达到社会效果和法律效果的有机统一。
（作者单位：山东省东营市垦利县人民法院）
